公司治理、内部控制与合规管理1_证券市场基本法律法规考点

公司治理、内部控制与合规管理1

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章-证券经营机构管理规范

【知识点】公司治理、内部控制与合规管理1

公司治理、内部控制与合规管理1

一、 证券公司治理

（一 ）证券公司治理的基本要求

1. 建立健全组织架构、明确职责划分

建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

2. 不得侵犯客户合法权益

证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

3. 建立完备的内部控制体系

（二）证券公司与股东之间关系的特别规定

证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：

1. 不得滥用权力(损害他人利益)

2. 不得超越职权

证券公司的控股股东不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

3. 依法维护证券公司独立性

4. 不得开展业务竞争

5. 关联交易不得损害公司利益

证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。

【提示】在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生：

(1)持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外;

(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益;

(3)股东违规占用公司资产;

(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

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