2020年证券从业资格考试报名时间延期启动,具体延期到哪一天官网尚未公布确定。现在与其担心什么时候考试,不如巩固学习知识,今日华宇考试网为继续大家整理“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司风险处置条例”相关内容,具体内容如下:
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证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司风险处置条例
基本原则:
①化解证券市场风险,保障交易正常运行,促进证券业健康发展;
②保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定;
③细化、落实《证券法》、《破产法》,完善证券公司市场退出法律制度;
④严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人。
风险处置的主要措施:
1.停业整顿:风控指标不合规。
2.托管、接管:治理混乱、管理失控;挪用客户资产不能弥补;交收违约,数额大等。
3.行政重组:重大风险,但财务信息真实、完整。
4.撤销:以上处置在规定期限仍达不到正常经营条件的。
目前,2020年证券从业资格考试报名时间尚未确定,考生可填写,我们会在2020年证券从业资格报名开始前广大考生准备报名,此服务哦。
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