2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》从业人员申请执业证书的程序

2020年8月证券从业资格考试定于8月8日至9日开考，为了帮助大家丰富备考知识，华宇考试网为大家整理发布“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》从业人员申请执业证书的程序”，希望对各位考生有用。

证券从业资格《证券市场基本法律法规》从业人员申请执业证书的程序

《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第九条规定，申请执业证书的程序包括：

(1)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及规定的其他申请材料提交所在机构。

(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。

(3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

【注意】申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合《资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》(第一百七十条)规定的情形，以及其他相关规定。

【补充】

1.《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。

2.《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

2020年8月证券从业资格考试时间已确定，8月5日起开始打印本次考试准考证，为了便于考生安心备考，建议考生可提前填写，届时我们会及时2020年8月证券从业资格考试准考证打印时间及考试时间。