2020年8月证券从业资格考试定于8月8日至9日开考,报名时间为7月2日15时至7月15日15时,为了帮助大家丰富备考知识,华宇考试网为大家整理发布“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券监督管理机构对证券公司采取的监管措施”,希望对各位考生有用。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券监督管理机构对证券公司采取的监管措施
(1)任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权。
(2)任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
(3)证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当责令其解除。
根据中国证券业协会《2020年8月证券业从业人员资格考试公告》,2020年8月证券从业资格考试报名时间为7月2日15时至7月15日15时。报名已经启动。点击报名。顺利完成报名的考生,现在添加,一键获取2020年证券从业资格报名后续准考证打印时间、考试时间及成绩查询时间!
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