2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：成为股东、实质控制人
证券从业资格考试
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知识点：成为股东、实质控制人资格的规章制度要求
有下列情况之一的单位或者自己个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实质控制人：
(1)因居心犯罪被判处科罚，科罚履行终了未逾3年。
(2)净资产低于实收资源的50%，或者或有欠债到达净资产的50%。
(3)无法了债到期债权。
(4)国务院证券监视管理机构认定的其他情况。
【提醒】任何单位或者自己个人有下列情况之一的，该当事前见告证券公司，由证券公司报国务院证券监视管理机构同意：
(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例到达证券公司注册资源的5%。
(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方法，实质控制证券公司5%以上的股权。
未经国务院证券监视管理机构同意，任何单位或者自己个人不得拜托别人或者承受别人拜托持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违背政府规章制度要求，商定不遵循出资比例利用表决权。
2021年证券从业资格考试计划安排已宣布，初次考试时间为4月十、11日，一般情形下，中国证券业协会会在考试前一个月左右进行报名，同学们可以根据历年的考试报名时间，公道安排考生自己的备考时间，选择考试场次。打算在明年参与证券从业资格考试的考生学员目前，便可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通告。
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