证券从业人员的一般禁止行为有哪些，山东省监狱领导干部廉洁自律十个严禁

证券从业人员的大多数情况下不允许行为有什么？

不允许性行为：

1、不可以以获取投机利益为目标，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了相关法律规定，而且，会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。

2、不可以向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供相关价格变化的肯定性意见，但凡是因预测失误给客户带来损失，不出意外的情况大概导致法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。

3、不可以与发行公司或有关人员当中有获取不当利益的约定。这样的约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律。由这样的约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁。

4、不可以劝诱客户参加证券交易。证券投资是一种风险投资，未来的投资收益是无法确定的，投资者应对可能产生的各自不同的后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力，并独立担负法律责任。是不是参加证券交易，应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参加证券交易但又不可以代他担负对应的责任是一种对客户很不负责的行为，这其实是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益，不仅败坏证券业的信誉，甚至可能致使没有必要要的纠纷。

5、不可以接受分享利益的委托。接受客户委托，应按规定的标准收取各项费用，若在接受客户委托的同时分享收益，性质上属于参加客户投资，不单单是一种侵权行为，而且，也违背了从业人员不可以从事证券买卖的相关规定。

6、不可以向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的无法确定性，任何人都很难保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这种类型保证。会影响客户的投资决策，并可能致使实质上收益水平与预期收益背离。明显，向客户作出这种类型保证，有违证券业从业人员的道德规范。

7、不可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。按照相关法律规定，参NiY_券投资的客户一定要是完全行为能力人，能独立担负投资活动的法律责任，对其账户或以名义进行的证券买卖负都责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上面说的规定。

8、不可以为达到排除竞争的目标，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动，这样的做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对全部客户一视作仁，不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手。

廉洁自律十个严禁？

一是严禁违反规定送收礼品、礼金、有价证券和购物券(卡)等支付凭证,对未能拒收的现金、有价证券等一定要按规定及时上交。

二是严禁用公款大吃大喝及进行高消费娱乐等活动。

三是严禁接受可能影响公正执行公务的旅游、娱乐、宴请等活动。

四是严禁公款旅游。

五是严禁婚丧喜庆事宜大操大办并借机敛财。

六是严禁或以形式变相收受贿赂。

七是严禁私设“小金库”、违反财务制度和规范津贴补贴等相关规定乱发钱物。

八是严禁未经同意私自接受邀请参与各自不同的庆典、节会、论坛等。

九是严禁各自不同的形式主义检查、评比和达标活动。

十是严禁公车私用。

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严禁用公款相互走访、送礼、宴请；

严禁违规接受“红包礼金”、有价证券、支付凭证或贵重物品等；

严禁借节日之机将非公务活动纳入接待范围；

严禁出入“私人会所”、公款吃喝、聚集性吃喝、餐饮浪费；

严禁违反规定发放补贴、奖金或福利；

严禁公车私用、私车公养、酒驾醉驾；

严禁违规操办丧嫁娶事宜；

严禁借节日之机搞拉票贿选、跑官要官、说情打招呼；

严禁岁末年初“冲刺突击花钱”；

严禁违反领导干部外出报备制度，无组织纪律观念、不报备或未经允许随意离开工作地。

同时，要管好身边的同志和家人，带头培养新风，以“严细深实快作风展现新气象、分明而确定地表现新作为”。

1.严禁用公款搞相互走访、送礼、宴请等拜年活动；

2.严禁用公款吃喝、旅游和参加高消费娱乐健身活动；

3.严禁出入私人会所、借培训中心奢侈浪费；

4.严禁用公款购买赠送贺年卡及烟花爆竹等年货节礼；

5.严禁用公款接待走亲访友、外出旅游等非公务活动；

6.严禁利用婚丧喜庆敛财；

7.严禁违规收受礼品、礼金和各自不同的有价证券、支付凭证、商业预付卡、电子红包；

8.严禁参加各自不同的形式的活动；

9.严禁公车私用；

10.严禁将有关费用转嫁给国有企业、民营企业。

一、严禁违规公款吃喝、公款旅游和参加高档消费娱乐活动；

二、严禁接受可能影响公正执行公务的宴请还有旅游、健身、钓鱼、娱乐等活动具体安排；

三、严禁党员干部参加任何形式的和封建迷信活动；

四、严禁公车私用、私车公养及领导干部未经同意私自驾驶公车；

五、严禁以各自不同的名义滥发津贴、补贴、奖金、实物；

六、严禁用公款支付或报销应由个人担负的费用；

七、严禁以各自不同的名义向企事业单位转嫁、摊派和报销费用；

八、严禁利用过节巧立名目、借各自不同的名义冲刺突击花钱；

九、严禁婚丧喜庆事宜大操大办、借机敛财；

十、严禁违反重要工作具体安排、重要突发事件、重要社会变动还有其他重要情况请示报告和节日值班值守制度。

1、严禁上下级当中、单位当中、基层与机关当中、机关部门当中用公款进行相互走访、相互送礼、相互宴请和消费娱乐、健身活动，

2、严禁收受与行使权力相关系的单位和个人的礼品、礼金、有价证券、支付凭证、商业预付卡和土特产，

3、严禁用公款组织或接受与行使权力相关系的单位和个人邀请参与的高档消费娱乐活动，

4、严禁用公款大吃大喝、超标准接待、旅游，

5、严禁违反规定公车私驾、公车私用、借用下属单位车辆和酒后驾驶等行为，

6、严禁利用婚丧嫁娶收敛钱财，

7、严禁参与任何形式的和迷信活动，

8、严禁巧立名目年终冲刺突击花钱和滥发津贴、补贴、奖金及实物，

9、严禁用公款购买赠送烟花爆竹、烟酒、花卉、食品等年货节礼（慰问困难职工群众不在这里限），

10、严禁用公款购买、印制、邮寄、赠送贺年卡、明信片、年历等物品。

（一）严禁违反规定收受相关单位和个人赠送的礼品、现金、有价证券和支付凭证；

（二）严禁参加任何形式的活动；

（三）严禁以各自不同的名义用公款赠送礼品、相互宴请；

（四）严禁用公款组织游山玩水、具体安排私人度假旅游活动；

（五）严禁借举行庆祝活动和团拜、联谊等名义参加用公款支付的高消费娱乐活动；

（六）严禁公车私用和违反规定驾驶公车；

（七）严禁用公款、公车、公物操办婚丧喜庆等事宜和借机敛财；

（八）严禁各自不同的名目标乱收取的费用、乱罚款、乱摊派；

（九）严禁印制、发售、购买和使用各自不同的代币购物（卡）；

（十）严禁利用岁末年初之机冲刺突击花钱和违反财务规定乱发钱物。

  一、严禁违反党的政治纪律，发表与中央、省州党委精神不完全一样的言论。

二、严禁借节日之机公款吃喝、在公务活动中或工作时间违规饮酒，用公款购买、发放、赠送礼品和违反规定乱发津补贴、奖金、实物。

三、严禁借走访或以工作汇报名义用公款送礼、宴请， 以上级部门和领导关心支持为由用公款送礼，以部门当中配合支持工作为由用公款送礼。

四、严禁借婚丧喜庆、生病住院等事宜违规收送“红包”，违规收受“校企合作”及与学院有业务往来的单位和个人的“红包”。

  五、严禁公款旅游和借出差、开会、考察、培训、研讨等名义变相旅游，借各自不同的名义组织和参加用公款支付的旅游度假和高消费健身、娱乐等活动。

  六、严禁参加任何形式的活动，信巫拜神，搞封建迷信，上班时间做与工作无关的活动。

  七、严禁私设“小金库”或公款私存或用公款报销（支付）应由个人负担的费用，授意、暗示或强令财务人员开假票、报假账、涂改伪造账目凭证，未经同意私自设立收取的费用项目和收取的费用标准乱收取的费用。

  八、严禁索要或收受学生及家长赠送的礼品及“红包”，通过向学生推销图书、报刊、生活用品、社会保险等商业服务获取商家礼品及财物。

  九、严禁违规参与老乡会、校友会、战友会，以各自不同的联谊活动名义用公款请客送礼。

十、严禁公车私用、违规驾驶公车。

一，不准收受礼品，二，不准用公款报销家人的费用，三，不准用公款请客，四，不准用出差的名义动用公款，五，不准用公款消费，六，不准借个人事情收礼，七，不准插手公家事情，八，不准上班饮酒.，醉驾，九，不准，十，不准上班时干于工作无关的事情。

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