年证券基础知识考点：证券投资基金的投资

第四章第五节　证券投资基金的投资

　　1、证券投资基金的投资领域

　　第一，上市生意业务的股票、债券;

　　第二，国务院证券监视管理机构规章制度要求的其他证券种类。

　　现在我国的基金重要投资于海内依法公开辟行上市的股票、非公开辟行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、钱币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　2、证券投资基金的投资限定

　　对基金投资进行限定的重要目的，一是指导基金疏散投资，减少危害;二是防止基金利用市场;三是施展基金指导市场的努力感化。

　　基金产业不得用于下列投资或者运动：承销证券;向别人存款或者提供包管;从事负担无限责任的投资;生意其他基金份额，但是国务院尚有规章制度要求的除外;向其基金管理人、基金托管人出资或者生意其基金管理人、基金托管人刊行的股票或者债券;生意与其基金管理人、基金托管人有控股干系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他严重短长干系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券;从事内情生意业务、利用证券生意业务价钱及其他不合理的证券生意业务运动;遵照法律、行政法规相关规章制度要求，由国务院证券监视管理机构规章制度要求禁止的其他运动。

　　股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券;钱币市场基金仅投资于钱币市场工具，不得投资于股票、可转债、残剩限期凌驾397天的债券、信誉品级在AAA级以下的企业债、海内信誉品级在AAA级以下的资产支持证券、以活期贷款利率为基准利率的浮动利率债券;基金不得投资于有锁活期但锁活期不确定的证券。钱币市场基金、中短债基金不得投资于畅通流畅受限证券。关闭式基金投资于畅通流畅受限证券的锁活期不得凌驾关闭式基金的残剩存续期;基金投资的资产支持证券必需在全国银行间债券生意业务市场或证券生意业务所生意业务。

　　别的，基金管理人使用基金产业进行证券投资，不得有下列情况：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值凌驾基金资产净值的l0%;(2)相同基金管理人管理的所有基金持有一家公司刊行的证券，凌驾该证券的10%;(3)基金产业参与股票刊行申购，单只基金所报告的金额凌驾该基金的总资产，单只基金所报告的股票数目凌驾拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;(4)违背基金合同对于投资领域、投资计谋和投资比例等商定;(5)中国证监会规章制度要求禁止的其他情况。完全遵循相关指数的组成比例进行证券投资的基金种类可以不受第(1)、(2)项规章制度要求的比例限定。

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