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兼职的证券经纪人要考核吗,证券公司经纪人兼职要考证吗

时间:2023-03-17来源:华宇网校作者:证券从业资格证有什么用 证券从业网课视频
兼职的证券经纪人要考核吗

兼职的证券经纪人要考查吗?

  需考查。协会对获取大多数情况下证券业务的从业人员每两年进行一第二年检;对获取证券经纪人证书的从业人员每一年进行一第二年检。  依据《证券业从业人员资格管理开展细则(试行)》和《证券经纪人[执业注册]登记暂行办法》,协会对获取大多数情况下证券业务的从业人员每两年进行一第二年检;对获取证券经纪人证书的从业人员每一年进行一第二年检。年检的详细内容涵盖:  (一)检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的[执业注册]情况进行自查,及时发现违反从业人员资格管理相关规定的情况并予以整改,做好业务人员的[执业注册]申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构可以在完成自查后,向协会提交从业人员管理报告。  (二)检查从业人员持续满足[执业注册]要求的情况。从业人员参与后续职业培训是不是达到规定学时是否出现违反证券业务有关法律、法规的情形,还有遵循执业行为准则和职业道德的基本情况。

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