2021年证券从业资格报考指南：考试介绍

【本文简介】华宇考试网近期了解到2021年证券从业资格考试拟举行3次，在全国41个城市举行。现在2021年初次证券从业资格考试报名还没有启动，在2021年证券从业资格考试报名以前，华宇考试网公布“2021年证券从业资格报考指南：考试介绍”供考生学员参考。

证券从业资格考试是由中国证券业协会处理组织的全国统一考试，证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业团体、财经媒体、政府经济部门的关键参考。

为顺应资源市场立异发展，我会决议对证券业从业人员资格考试测试制度实施政策变化，并将根据证券市场法规改动情形和从业人员管理工作需要当令变动修改。政策变化后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是重要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是重要面向拟任证券谋划机构高级管理人员的“管理资质测试”。

(一)种别

证券业从业资格考试测试分别为一般从业资格考试、专项职业类资格考试和管理类资格考试三品种别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，重要面向即将进入证券业从业的人员，详细测试考生学员是不是具有证券从业人员执业所需专业基础知识，是不是把握基本证券法律法规和职业品德要求。

专项职业类资格考试，即“专业资格考试”，重要面向已经进入证券业从业的人员，重要测试考生学员是不是具有从事证券职业的专业人员践行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，重要面向拟任证券谋划机构高级管理人员，重要测试考生学员是不是把握在证券谋划机构践行谋划管理职责所必备的管理过程和管理标准。

2021年证券从业资格考试计划安排已宣布，根据《中国证券业协会2021年度考试计划通告》得悉：证券业从业人员资格考试拟举行3次，在全国41个城市举行；保荐代表人专业能力程度评价测试拟举行2次。高级管理人员资质测试拟举行12次。

2021年证券从业资格考试计划安排已宣布，准备报考的考生学员们可以动手准备了。打算在明年参与证券从业资格考试的同学，速率锁定合适你的考试时间和所在地区哦!目前，便可及时收到各省2021年证券从业资格考试时间及报名时间的通告。

(二)科目

入门资格考试科目设定两门，具体名字划分为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相对应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资照料胜任能力考试的考试科目划分对应为《投资银行职业》、《公布证券研究申报职业》和《证券投资照料职业》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，划分为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级职业高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

(三)题型题量

入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

(四)合格标准

入门资格考试重视考察必须的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具有证券职业素质和证券职业操守。

专业资格考试凸起考察必备的职业过程、职业标准和职业技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任职业工作。

管理资质测试集中考察法定的管理过程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应把握重要的监督管理规章制度要求和监督管理要求。

(五)合格成绩有效期

各种资格考试测试满分均为100分；到达60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。

合格成绩的有效期实行分类管理：

一、入门资格考试合格成绩永久有效。

二、考生学员获得专业资格考试合格成绩后，该当每一年参与并结束中国证券业协会组织的相对应职业培训；未按要求结束相对应职业培训的，其合格成绩不能再有效。

三、管理资质测试的合格成绩有效期保持3年稳定。

(六)报名条件【你符不符合报名条件?在线测试】

年满18周岁、具备高中以上文明水平和完全民事行为能力的人员，均可报名参与入门资格考试。

入门资格考试合格的，都可参与专业资格考试和管理资质测试。

(七)有效合格成绩的功效

考生学员遵循政策变化后的资格考试测试制度报名参与考试测试后，获得规章制度要求科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。

(一)同时具有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。

(二)同时具有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行职业》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。

(三)同时具有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《公布证券研究申报职业》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。

(四)同时具有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资照料职业》三个科目有效合格成绩的，证券投资照料资格考试合格。

(五)同时具有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。

具有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。

(六)同时具有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。

(七)同时具有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级职业高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级职业高级管理人员任职资格测试合格。

资格考试测试合格人员，具有其他相对应规章制度要求条件，在合格成绩有效期内可以申请获得相对应的从业资格或任职资格。

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(责任编辑：华宇网校)