该课程推荐指数：2022年证券从业资格证考试《证券分析师胜任能力》培训课程视频网课资料
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考试科目： 《证券分析师胜任能力》
课程班次： 名师导学班、教材精讲班、真题全解班、高频考点班、冲刺串讲班
包含内容： 视频课件、电子讲义，题库软件，纸质辅导书，题库软件
课程地址： http://wx.edumx.cn/fine/channel/zq
题库地址： http://wx.edumx.cn/tiku/exam/chapter/9
（PS：题库可以免费做题，有网校工作人员专人维护，实时更新，历年真题，章节习题，模拟试题都可以免费刷）
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证券从业资格证考试免费资料
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证券从业资格考试课件资料
遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作是客户身份识别的基本要求。新建立业务关系的客户应当在10 个工作日内划分等级并在3 年内再进行一次复核。
信息技术合规与风险管理机制
1）事前审查
2）事中风险监测，至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。
3）事后评估审计：a.证券公司应定期开展专项审计，频率不低于每年一次;b.确保3 年内完成全部事项的审计工作;c.应委托外部专业机构开展全面审计，频率不低于每3 年一次
4. 未能有效实施信息技术管理被釆取行政处罚措施、监管措施或自律管理措施的，应当在3 个月内完成对有关事项的专项审计5. 应跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20 年。
