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2020年基金从业资格考试答疑精选:公募基金管理人如何进行基金经理注册登记

时间:2020-10-21来源:基金从业视频 作者:华宇基金从业资格 点击: 加载中..
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关于提问:公募基金管理人如何进行基金经理注册登记?华宇考试网为你解答如下:根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(证监会公告〔2009〕3号)规定,对公募基金管理人实

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关于提问:公募基金管理人如何进行基金经理注册登记?华宇考试网为你解答如下:根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(证监会公告〔2009〕3号)规定,对公募基金管理人实施基金经理注册登记;基金经理注册登记条件、申请材料及流程等详细如下:

公募基金管理人如何进行基金经理注册登记

1.公募基金经理注册登记

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(证监会公告〔2009〕3号)规定,公募基金管理人聘任、解聘基金经理的,应向中国证券投资基金业协会申请基金经理任职注册、变更注册或离职注销。基金经理注册登记条件、申请材料及流程等详细介绍请点击协会网站“从业人员管理—资格管理—人员管理制度”栏目参阅《基金经理注册登记规则》等。

拟任基金经理申请注册的,或已办理基金经理离职注销手续后再次申请基金经理注册的应参加基金经理证券投资法律知识考试。考试内容主要涉及证券投资管理方面的法律法规以及中国证监会、中国证券投资基金业协会发布的有关基金投资、估值的其他规范性文件和自律规则。考试大纲内容请点击协会网站“从业人员管理—资格管理—人员管理制度栏目”参阅《基金经理证券投资法律知识考试大纲(2018年3月更新)》。

2.证券公司大集合投资管理人员资质管理

根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见操作指引》(证监会公告〔2018〕39号)规定,对于具有公募基金管理资格的证券公司,其投资主办人员应按规定办理基金经理注册;未取得公募基金管理资格的证券公司,其投资主办人员应通过基金经理证券投资法律知识考试。相关人员资质管理有关事项详细介绍请点击协会网站“从业人员管理—资格管理—人员管理制度”栏目参阅《关于证券公司从事大集合产品管理业务相关人员资质管理的通知》。

(责任编辑:磐)
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