2021年基金从业人员资格考试制度：基金从业资格考试管理措施
基金从业资格证考试
热点资讯【本文简介】华宇考试网近期了解到自2003年起，基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，不断由中国证券业协会组织考试工作。在2021年基金从业资格考试报名以前，华宇考试网分享“2021年基金从业人员资格考试制度：基金从业资格考试管理措施”供考生学员参考。
2021年基金从业人员资格考试拟在全国45个城市举行3次，此中第1次报名时间为2月19日至3月7日。现距离报名另外还有一段时间，为了方便考生学员及时报考，倡议考生学员，到时候咱们您2021年第一次基金从业资格报名时间通告，让您在忙碌的工作中不错太重要节点。
为进一步增强基金从业人员资格考试工作的管理工作，美满基金从业资格考试的管理过程，中国基金业协会制订了《基金从业资格考试管理措施(试行)》，经中国基金业协会第一届理事会表决通过，现予公布，自觉布之日起实行。
基金从业资格考试管理措施(试行)
第一章 总则
第一条 为规范基金从业人员资格考试(以下简称“从业资格考试”)管理，根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)等有关规章制度要求，制订本措施。
第二条 中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)是从业资格考试的组织机构，处理组织从业资格考试工作。
第三条 协会的从业资格考试工作承受中国证券监视管理委员会(以下简称“中国证监会”)的攻略和监视。
第二章 组织机构职责
第四条 协会统一组织从业资格考试工作，践行以下职责：
(一)制订考试划定规矩
(二)明确考试科目，制订考试大纲；
(三)组织编写、出书、刊行考试统编教材；
(四)编制考试预决算；
(五)明确考试方法、考试时间和考试频率，公布考试计划和通告；
(六)组织命题工作；
(七)组织考务工作；
(八)宣布考试成绩；
(九)对考试违纪情形进行处置；
(十)建立考试信息系统；
(十一)接受处理从业资格考试询问；
(十二)与考试相关的其他职责。
第五条 协会制订的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会同意以后履行。
第三章 从业资格考试
第六条 报名参与从业资格考试的人员(以下简称“参加考试报名的考生学员”)，该当符合下列条件：
(一)具备完全民事行为能力；
(二)考试报名停止之日，年满18周岁；
(三)具备高中以上文明水平；
(四)中国证监会及协会规章制度要求的其他条件。
第七条 有下列情况之一的人员，无法报名参与从业资格考试；已包办理报名手续参与考试的，报名及考试成绩无效：
(一)不符合第六条规章制度要求的；
(二)从前年度参与从业资格考试时做弊或骚动扰攘侵犯考试场地次序遭到禁考处罚，禁考限期未满的。
第八条 基金从业资格考试科目由科目一和科目二构成。
科目一：基金法律法规、职业品德与职业规范；
科目二：证券投资基金基础知识。
协会可根据行业与市场发展的需要，酌情增添或者变动修改有关的考试科目。
第九条 考试实行百分制，60分为成绩合格分数线的标准。每一科考试成绩合格的，参加考试报名的考生学员获得该科成绩合格证明。
科目一和科目二考试成绩合格后，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格；超过四年未申请注册基金从业资格的，需要从头参与从业资格考试或在申请注册前补齐刚刚两年的规章制度要求后续培训学时。详细要求见协会有关规章制度要求。
第十条 协会应建立从业资格考试信息系统，记载参与考试人员自己个人基本信息，包含考试科目、考试时间、考试流程、考试成绩、考试现场采集照片、违纪违规信息等。
考务信息由协会统一直社会宣布，任何单位或自己个人不得私自向社会公布或泄露考务信息。
第四章 命题管理
第十一条 考试命题应遵循考试大纲的要求，遵照标准化、规范化、专业化的原则，建立从业资格考试的公信力。
第十二条 考试命题工作采取专家命题与社会征题相联合的方法。
协会聘用专家构成命题委员会组织专家命题。协会也可采用社会征题的方法向全行业公开征集题目。
第十三条 命题委员会由监督管理部门、行业公司、中介机构、大专院校、行业协会以及社会研究机构等相关专家构成。命题委员会处理明确试题题库的架构设计，命题工作规范与工作过程。
第十四条 命题委员会专家对入库前收集的考试题目采取集中审题方法，进行三轮审查核对，组建考试题库。题库管理人员要不停对题库进准备态保护和更新，持续美满题库建设，优化题库试题构造与内容，保证考试题的安全性和时效性，以顺应行业新发展需求。
第十五条 命题委员会综合思量考试大纲、难度系数、知识点漫衍等因素，从题库随机抽取试题，构成考试卷，同时生成试卷答案解析和评分标准。在构成试卷后，命题委员会审题专家根据设定的组卷模板对试卷进行整体审查核对。
考试卷以电子数据的形式保存，考试卷的保存和传输该当恪守政府和协会相关失密规章制度要求。
第十六条 命题人员应与协会签订失密答应书，严厉恪守政府及协会相关失密规章制度要求。命题人员在命题工作期间及辞录用题工作之日起2年内，不得直接或间接参与和从业资格考试相关的培训工作，以及参与编写从业资格考试领导资料等能够故障其践行失密义务的运动。
第十七条 命题人员有违背协会从业资格考试失密有关规章制度要求的，协会予以解职；情节严峻的，协会可遵照相关规章制度要求做来由分或者移交有关部门追查其责任。
第五章 考试实施
第十八条 协会组织实施考务工作。本措施所称考务工作是指基金从业资格考试的考试报名、考试区域考点设置、考试场地安排、考试场地监视、试卷评阅、考试成绩和考务信息管理等。
第十九条 协会根据需要可拜托社会专业考试服务机谈判中央行业协会帮忙负担部分或所有考务工作，并与其签订和谈，规章制度要求所负担考务工作的标准和要求，确定单方的权力和义务。
协会应增强对拜托的考试服务机构的管理，制订考试实施方案，确定考试组织使命、要乞降责任，保证考试组织工作的顺利展开。考试服务机构该当严厉遵循实施方案组织考试。
第二十条 协会遵循政府相关规章制度要求制订考试场地划定规矩。考试考试场地的设置应符算计算机考试方法的标准与要求。
第二十一条 主考、监考、巡考等人员要仔细践行职责，监视报考者恪守考试场地划定规矩。
第二十二条 参加考试报名的考生学员该当符合本措施第六条规章制度要求的条件，按要求填写报名表，缴纳报名费。参加考试报名的考生学员该当确保其提供的信息实际、精确和完好。
第二十三条 参加考试报名的考生学员在规章制度要求的考试时间，照顾有效身份证件、考试准考证等有效证件到指定考试场地参与考试。
有效身份证件包含居民身份证、护照、港澳居民交往内地通行证、台湾居民交往大陆通行证和其他有效游览证件等正当有效身份证明文件。
第二十四条 遇有严峻影响考试次序的事务，考试服务机构应立刻采用有效办法控制局势，并快速申报协会。
因系统有误或自然灾难等缘故原由导致考试时间迟延或者需要从头考试的，考试服务机构报协会同意后，可进行顺延或者组织从头考试。
第二十五条 考试成绩由协会在考试完成之日起7个工作日内宣布，参与考试人员可以通过协会网站或协会指定的其他方法查询考试成绩。
第二十六条 参与考试人员对考试成绩有不认同的，该当在成绩宣布之日起10个工作日外向协会提出版面不认同。协会自接受处理之日起10个工作日内予以处置。
第六章 考试纪律
第二十七条 参与考试人员不符合考试报名条件，故弄玄虚参与考试的，协会一年内不接受处理其从业资格考试报名申请；已经参与考试的，撤消其考试成绩。
第二十八条 参与考试人员有以上情形之一，经监考人员后不纠正的，该科考试成绩按无效处置，并在一年内不得报名参与考试：
(一)照顾规章制度要求之外的物品进入考试场地或者未放在指定地位的；
(二)在考试场地或者其他禁止的领域内，喧嚣、抽烟或者实施其他影响考试场地次序行为的；
(三)在考试期间旁窥、窃窃私议或者互打手式的；
(四)未经考试场地工作人员赞成在考试流程中私自脱离考试场地的；
(五)将底稿纸等考试用纸带离考试场地的；
(六)其他一般违纪违规行为。
第二十九条 参与考试人员有以上情形之一的，该科考试成绩按无效处置，并在两年内不得报名参与考试：
(一)运用或提供假造、涂改身份证件的；
(二)帮助别人作答，放纵别人剽窃的；
(三)剽窃或帮忙别人剽窃与考试内容有关材料的；
(四)运用或试图运用通信、存储、摄录等电子装备的；
(五)歹意操作招致考试没法正常运转的；
(六)其他严峻违纪违规行为。
第三十条 参与考试人员有下列情况之一的，该科考试成绩按无效处置，协会酌情赐与其三至五年不得报名参与考试的处分；
(一)挑拨或组织团伙做弊的；
(二)由别人冒名取代参与考试或者冒名取代别人参与考试的；
(三)蓄意抨击考试工作人员；
(四)其他情节特殊严峻、影响特殊卑劣的违纪违规行为。
其行为若是违背《中华人民共和国治安管理处分法》的，由公安机关进行处置；组成犯罪的，由司法机关依法处置追查刑事责任。
第三十一条 协会对参与考试人员做来由分决议的，应见告其所受的处罚结果、所根据的现实和有关规章制度要求。参与考试人员对其所受的处罚有不认同的，可以自遭到处罚之日起15个工作日外向协会提出不认同，协会在接受处理之日起15个工作日内予以处置。
第三十二条 基金从业人员存在第三十条情况的，协会可根据《基金法》等有关的规章制度要求，停息或撤消其从业资格。
第三十三条 协会工作人员及其他考务人员在考试工作中玩忽职守、秉公作弊的，视情节轻重遵循相关规章制度要求进行处置。
第三十四条 试题、答案解析及评分标准在启用前均属于政府神秘，任何人不得以任何方法泄露或者偷取。考试工作中产生保密事务的，由协会组织查处，对涉嫌违背政府失密规章制度要求的，由协会会同政府失密工作部门组织查处。
第七章 附则
第三十五条 从业资格考试根据政府相关部门同意的标准收取考试报名费，并按规章制度要求的用处运用，从业资格考试财务承受政府相关部门的审计监视。
第三十六条 中国证监会或协会对从业资格考试有特殊规章制度要求的，从其规章制度要求。
第三十七条 港、澳、台地域居民以及本国籍公民符合条件参与从业资格考试的，详细参照本措施履行。
第三十八条 本措施由协会处理诠释，自公布之日起实施。
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