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考基金从业资格证需要什么条件,基金从业资格考试科目有哪几门科目

时间:2022-11-14来源:华宇网校作者:基金从业资格报名时间 基金从业视频网课
考基金从业资格证需要什么条件

考基金从业资格证需什么条件?

一、全国统考的考试报考条件为:报名结束日年龄达到18周岁;具有高中以上文化程度;具有完全民事行为能力;中国证监会要求必须的其他条件。

二、周考的考试报考条件为:

1、具有完全民事行为能力和高中以上文化程度;

2、公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员,涵盖法定代表人/执行事务合伙人、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等;基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等;

3、中国证监会要求必须的其他条件。

扩展资料:

基金从业考试科目有哪几门?

基金从业考试科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》,科目二:《证券投资基金基础知识》,科目三《私募股权投资基金基础知识》。

参与考试的人员通过科目一和科目二,或科目一和科目三考试成绩超过分数线的,都可以申请注册基金从业资格。

这当中:

1.公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员,需通过科目一和科目二。

2.私募基金管理人的从业人员需通过科目一和科目二、或科目一和科目三。

3.在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员,需通过科目一和科目二、或科目一和科目三。

学员可按照需选择参考科目。

什么人一定要获取基金从业人员资?

根据中国证监会、证券业协会、基金业协会的有关规定,基金行业从业人员需具备从业资格。既然如此那,详细有什么人一定要获取基金从业人员资格呢?

1、基金销售人员 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等有关活动的人员。负责基金销售业务的管理人员应获取基金从业资格。 证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应获取基金销售业务资格。 上面说的从业人员需由所在机构进行[执业注册]登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘请任职,任何人员不可以从事基金销售活动。

2、基金有关从业人员 《证券投资基金法》自 修订颁布以来就明确规定基金从业人员需要具备基金从业资格,涵盖基金管理人、基金托管人的高管,同时,管理人和托管人设立都要求获取从业资格的人员达到法定人员数量。 此外《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等申请基金销售业务资格,也需有一定人员数量具备从业资格,且基金销售业务的部门管理人员一定要具备。

3、私募基金从业人员 2月5日《有关进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告信息》,明确了私募基金管理人高管人员需具备基金从业资格的有关要求。从事私募证券投资基金业务的各种私募基金管理人,其高管人员(涵盖法定代表人\\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\\风控负责人等)都应该当获取基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各种私募基金管理人,至少2名高管人员需要获取基金从业资格,其法定代表人\\执行事务合伙人(委派代表)、合规\\风控负责人需要获取基金从业资格。各种私募基金管理人的合规\\风控负责人不可以从事投资业务。

基金注册条件和要求?

(一)股东满足《证券投资基金法》和本办法的相关规定;

(二)有满足《证券投资基金法》、《公司法》还有中国证监会要求必须的章程;

(三)注册资本不小于1亿元人民币,且股东一定要以货币资金实缴,境外股东需要以可自由兑换货币出资;

(四)有满足法律、行政法规和中国证监会要求必须的拟任高级管理人员还有从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员很多于15人,并需要获取基金从业资格;

(五)有符合相关规定和要求的营业场所、安全防范设施和与业务相关的其他设施;

(六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;

(七)有满足中国证监会要求必须的监察稽核、风险控制等内部监控制度;

(八)经国务院批准的中国证监会要求必须的其他条件。

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