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受过刑事处罚的人还能从事基金行业吗,基金从业人员违规给予行政处罚需要谁

时间:2022-10-22来源:华宇网校作者:基金从业资格考试报名 基金从业视频网课
受过刑事处罚的人还能从事基金行业吗

受过刑事处罚的人还能从事基金行业吗?

视情况而定。《中华人民共和国证券投资基金法》(2023修正)第十五条有下方罗列出来的情形的,不可以担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济规则和程序罪,被判处刑罚的;《中华人民共和国证券法》(2023修正)第一百零八条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下方罗列出来的情形之一的,不可以担任证券交易所的负责人:

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务那天起未逾五年;

(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人才员,自被撤销资格那天起未逾五年。

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