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时间:2021-03-22来源:华宇网校作者:基金从业资格培训课程
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基金从业资格证考试属于金融类行业的入门资格考试,通过培训学习学员考试通过拿到证书之后就可以参与相关基金类机构或企业工商的工作!
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基金从业资格证培训课程讲义资料
【本章总结】
主体或行为 | 处罚:单位 | 处罚:个人 | |||
基本措施 | 罚款(万) | 附 加 | 罚 款 | 附 加 | |
期货交易所、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行 (制度) |
改正、 警告、 没收 |
1-10 | 纪律处分 | ||
期货交易所、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构 (交易) |
1-5倍/10-50 | 停业整顿 | 1-10 | 纪律处分 | |
期货公司、 期货经营机构 股东、控制人、关联人 |
1-3倍/10-30 |
停业整顿 吊销许可证 |
1-5 |
警告 撤销资格 |
|
欺诈客户 传播虚假信息 |
1-5倍/10-50 |
停业整顿 吊销许可证 |
1-10 | 撤销资格 |
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