2020年基金从业资格考试答疑精选：证券期货谋划机构怎样进行投资经理挂号

【本文简介】华宇考试网近期了解到对于发问：证券期货谋划机构怎样进行投资经理挂号?华宇考试网为你解答如下：根据《证券期货谋划机构私募资产管理职业管理措施》(证监会令第151 号)规章制度要求，对证券期货谋划机构实施投资经理挂号；投资经理挂号条件、挂号资料及挂号流程等具体介绍如下：

证券期货谋划机构怎样进行投资经理挂号

根据《证券期货谋划机构私募资产管理职业管理措施》(证监会令第151号)、《证券期货谋划机构私募资产管理打算存案管理措施(试行)》(中基协发〔2019〕4号)等规章制度要求，证券期货谋划机构从事私募资产管理职业的投资经理当在中国证券投资基金业协会进行挂号，投资经理挂号公示信息承受社会监视。投资经理挂号条件、挂号资料及挂号流程等具体介绍请点击协会网站“从业人员管理—资格管理—人员管理制度”栏目参阅《对于证券期货谋划机构从事私募资产管理职业投资经理挂号的通告》。

1、对于投资经理挂号条件

投资经理当当获得基金从业资格，具备3年以上投资管理、投资研讨、投资咨询等有关职业经验，具有优秀的诚信记载及职业操守，刚刚3年未被监督管理机构接纳严重行政监督管理办法、行政处分，符正当律法规规章制度要求的其他条件。

2、对于考试科目与资格注册

根据《对于基金从业人员资格管理实施相关事项的通告》(中基协字〔2017〕100号)等规章制度要求，投资经理当通过考试获得基金从业资格。中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)认同的考试科目包含科目一《基金法律法规、职业品德与职业规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》(该两个科目已制止组织考试)。投资经理通过科目一和科目2、或科目一和科目3、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构通过从业人员管理平台(http://person.amac.org.cn/)向协会申请基金从业资格注册。

3、对于投资经理挂号资料和流程

投资经理注册获得基金从业资格后应通过从业人员管理平台进行投资经理挂号，美满自己个人基本信息，填报重要社会干系包含怙恃、夫妇及其怙恃(如已婚)、后代(若有)等，填报内容应实在、精确、完好，并上传3年以上投资管理、投资研讨、投资咨询等有关职业经验证实，及近3年的合规情形证明，有关资料应加盖任职机构公章。所在任职机构针对处理投资经理挂号信息及上传资料进行检查核实，资料内容应实在牢靠，不存在虚伪、遮盖或脱漏等事项。投资经理挂号结束后将在协会官网从业人员公示栏目进行信息公示，挂号信息将在第T+1日同步至资产管理职业综合报送平台(AMBERS)。投资经理挂号公示信息承受社会监视，对公示信息有不认同的，协会予以核实，发明机构及自己个人漏报、瞒报或存在违背规章制度要求情况的，视情节轻重接纳相对应自律管理办法。

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(责任编辑：磐)