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公募基金公司注册条件有哪些,公募基金的注册条件

时间:2022-11-04来源:华宇网校作者:基金从业资格考试网 基金从业视频网课
公募基金公司注册条件有哪些

公募基金公司注册条件有什么?

公募基金注册条件有

1.股东满足《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定。

2.注册资本不小于1亿元人民币,且股东一定要以货币资金实缴,境外股东需要以可自由兑换货币出资。

3.有满足《证券投资基金法》、《公司法》还有中国证监会要求必须的章程。

4.有符合相关规定和要求的营业场所、安全防范设施和与业务相关的其他设施。

5.设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位。

6.有满足法律、行政法规和中国证监会要求必须的拟任高级管理人员还有从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员很多于15人,并需要获取基金从业资格。

7.有满足中国证监会要求必须的监察稽核、风险控制等内部监控制度。

8.经国务院批准的中国证监会要求必须的其他条件。

注册公募基金公司,需要具备下方罗列出来的条件,并经过国务院证券监督管理机构批准:

(一)有满足本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;

(二)注册资本不小于一亿元人民币,且一定要为实缴货币资本;

(三)主要股东需要具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,近三年没有违法记录;

(四)获取基金从业资格的人员达到法定人员数量;

(五)董事、监事、高级管理人员具备对应的任职条件;

(六)有符合相关规定和要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务相关的其他设施;

(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;

(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 注册私募基金公司,需要向基金业协会申请登记:

(一) 实缴资本或者实质上缴付出资不小于1000万元人民币;

(二) 自行募集并管理或者受其他的相关机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票 、债券、基金份额还有中国证监会要求必须的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;

(三) 有两名满足条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;

(四) 有良好的社会信誉,近三年没有违法违规行为记录,在金融监管、工商、税务等行政机 关还有商业银行、自律管理等机构全都良诚信记录。 股权投资管理机构、创业投资管理机构等满足登记条件的,需要向基金业协会申请登记。

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