2020年11月基金从业资格考试《基金法律法规》模仿冲刺题及答案解析一

【本文简介】华宇考试网近期了解到2020年第四场基金从业资格考试将在11月28日举行。考试倒计时另有3天时间，为帮助各位备考，华宇考试网为各位整理了“2020年11月基金从业资格《基金法律法规》模仿冲刺题及答案解析一”，各位可以进行自我做题练习检测，但愿对各位有所帮助。

单选题部分

一、根据《基金管理公司危害管理指引(试行)》，发卖合规性危害管理重要办法不包含()。

A.对宣扬推介资料进行合规审查核对

B.对发卖和谈的签署进行合规审查核对，对发卖机构签约行进行谨慎观察，严酷选择互助的基金发卖机构

C.建立有效的投资流程和投资受权制度

D.增强发卖行为的规范和监视，避免延时生意业务、贸易行贿、误导、敲诈和不公正看待投资者等守法违规行为的产生

二、()的目的是防止基金从业人员考生自己实施或者参与守法违规的行为，或者为别人守法违规的行为免费提供帮助。

A.客户至上

B.遵法合规

C.老实取信

D.守旧神秘

三、在外国召募资金并投资于外国证券市场的证券投资基金为()。

A.离岸基金

B.在岸基金

C.海内基金

D.国内基金

四、根据投资目标的不一样，基金的分类不包含()

A.混淆型基金

B.增加型基金

C.支出型基金

D.均衡型基金

五、以下不属于基金发卖机构的是()。

A.贸易银行

B.证券公司

C.中国结算公司

D.证券投资咨询机构

六、合规人员在对职业部门进行核对时，该当保持统一标准来对违规行为危害进行评估和陈诉属于合规管理的()。

A.自力性原则

B.公道性原则

C.专业性原则

D.和谐性原则

七、钱币市场基金逐日分派收益，份额净值坚持()元稳定。

A.1

B.10

C.100

D.5

八、基金投资跟踪与评价的焦点是()。

A.回访投资者，解答投资者的疑难

B.重点基金发卖职业中的非常生意业务行为

C.对基金发卖职业以及人际干系的保护

D.建立应急处置办法的管理制度

九、下列对于基金挂号的说法，过错的是()。

A.基金份额挂号具备明确和变更基金份额持有人及其权力的法律效能

B.我国开启式基金的挂号职业只能由基金管理人办理

C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册挂号机构的重要职责之一

D.对于不一样基金种类，份额挂号时间能够纷歧样

十、()有权对基金管理人的投资行为进行监视。

A.状师事情所

B.基金托管人

C.基金署理发卖机构

D.会计师事情所

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(责任编辑：磐)