2021年6月基金从业资格考试《私募股权基础知识》考试前模拟练习2
基金从业资格证考试
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一、某合资型基金共有50名投资者，现此中1名投资者但愿让渡基金份额，下列受让基金份额的投资者和基金份额符合有关规章制度要求的是( )。
A、 3个自己个人投资者，金融资产均高于1 000万元，拟受让的基金份额为150万元
B、 某企业净资产500万元，近三年年均支出500万元，拟受让的基金份额为150万元
C、 某自己个人投资者近三年年均支出600万元，拟受让的基金份额为150万元
D、 某自己个人投资者金融资产800万元，近三年年均支出100万元，拟受让的基金份额为50万元
试题答案解析：C
试题答案解析：
股权投资基金的合格投资者应具有相对应危害辨认能力微风险负担能力，投资于单只基 金的金额不低于100万元。别的，对于单位投资 者，要求其净资产不低于1000万元;对自己个人投资 者，要求其金融资产不低于300万元或者刚刚三 年自己个人年均支出不低于50万元。投资者让渡基 金份额的，受让人该当为合格投资者，且基金份额受 让后投资者人数该当依然符合有关法律规章制度要求的特定 数目。我国合资型基金投资者人数不超过50人。
二、“必备投资者”应同时满足下列( )条件。
Ⅰ. 以守业投资为主停业务
Ⅱ. 在申请前三年其管理的资源累计不低于2亿美圆，且此中少1亿美圆已经用于进行守业投资
Ⅲ.具有3名以上具备3年以上守业投资从业经验的专业管理人员
Ⅳ.必备投资者及其串联实体均应未被所在国司法机关和其他有关监督管理机构禁止从事守业
投资或投资询问职业或以敲诈等缘故原由进行处分
A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
试题答案解析：C
试题答案解析：
必备投资者的满足条件之一为：在申 请前三年其管理的资源累计不低于1亿美圆，且 此中少5 000万美圆已经用于进行守业投资。
三、下列对于基金从业资格获得方法的说法中，正确的是( )。
A、 基金从业资格可通过考试加资格认定方法取得
B、 基金从业资格通过考试或近程培训的方法取得
C、 基金从北资格可通过考试或资格认定方法取得
D、 基金从业资格通过口试加面试的方法取得
试题答案解析：C
试题答案解析：
现在，取得基金从业资格的详细道路 有两个：(1)通过考试。(2)通过资格认定。
四、下列选项中，符合基金管理人专业化谋划原则的是( )。
Ⅰ .某股权投资基金管理人主营股权投资基金管理职业，兼营小额理财及包管职业
Ⅱ.某基金管理人挂号为“私募股权、守业投资基金管理人”后，同时管理股权投资基金和证券投资基金
Ⅲ.某股权投资‘金管理人具体名字和谋划领域中均包括“资产管理”的字样
Ⅳ.某基金管理机构因有谋划多类基金管理职业的实质、永久展业需要，设立满足专业化管理要求的2个自力谋划的主体，划分申请挂号为“私募证券投资基金管理人”“私募股权、守业投资基金管理人”
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
试题答案解析：B
试题答案解析：
真题试卷考点：专业化谋划要求。基金管理人该当坚持专业化管理原则，符合专业化谋划要求。为进一步落实专业化 谋划，基金管理人应遵循如下要求进交运营：
(1)基金管理人的主停业务应为私募基金管理职业，不得兼营与私募基金有关的职业。
(2)基金管 理人的具体名字和谋划领域中该当包括“基金管理” “投资管理” “资产管理” “股权投资”“守业投资” 等与基金投资管理职业有关的字样。
(3)相同基金管理人不行兼营多品种型的基金管理职业。若私募基金管理机构确有谋划多类私募基金管理业 务的实质、永久展业需要，可设立在人员团队、职业系统、内控制度等方面满足专业化管理要求的自力谋划主体，划分申请挂号成为不一样范例的私募基金管理人。
私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资询问”职业。对于兼营民间假贷、民间融资、配资职业、小额理财、小额假贷、P2P/P2B、众筹、保理、包管、房地产开辟、生意业务平台等职业的申请机构，因为这些职业与私募基金的属性相抵触，轻易误导投资者，为提防危害，基金业协会对从事与私募基金职业相抵触职业的上述机构将不予挂号。
五、下列不属于“特定对象明确”方式的是( )o
A、 召募机构该当要求投资者提供必要的资产证明或支出证明以检查投资者符合基金合格 投资者标准
B、 召募机构该当向特定对象宣扬推介基金，未经特定对象明确方式，不得向任何人宣扬推 介基金
C、 在向投资者推介基金以前，召募机构该当采用问卷观察等方法对投资者危害辨认微风 险负担能力进行评估
D、 召募机构通过互联网前言在线向投资者推介私募基金以前，该当设置在线特定对象确 定方式，投资者答允诺其符合合格投资者标准
试题答案解析：A
试题答案解析：
B、C、D三项属于“特定对象明确”程 序。选项A属于“合格投资者确认”方式。
六、下列属于股权投资基金一般危害的是( )。
Ⅰ. 税收危害
Ⅱ. 投资标的的危害
Ⅲ.召募失利的危害
Ⅳ. 基金未托管所涉危害
A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
试题答案解析：A
试题答案解析：
股权投资基金的一般危害，包含资金 丧失危害、基金经营危害、活动性危害、召募失利 危害、投资标的的危害、税收危害等。特别危害包含：基金合同与基金业协汇合同指引纷歧致所涉危害、基金未托管所涉危害、基金未托管所涉危害;基金拜托召募所涉危害;外包事项所涉危害;约请投资照料所涉危害;未在基金业协会挂号存案的危害等。
七、股权投资基金管理人不得有( )行为。
Ⅰ.将其固有产业或者别人产业混淆于基金产业从事投资运动
Ⅱ.不公正地看待其管理的不一样基金产业
Ⅲ.泄露因职务便当获悉得到的未公开信息，使用该信息从事或者昭示、暗示别人从事有关的交 易运动
Ⅳ.针对每一只股权投资基金设置自力账户
A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案解析：A
试题答案解析：
股权投资基金管理人、股权投资基金 托管人、股权投资基金发卖机构及其他市场服务 机构及其从业人员从事股权投资基金职业，不得 有未针对每一只股权投资基金设置自力账户，或者 展开借新还旧、限期错配等职业的行为。
八、股权投资基金信息表露义务人包含( )。
Ⅰ.基金托管人
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金出资人
Ⅳ.基金法律照料
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
试题答案解析：D
试题答案解析：
真题试卷考点：信息表露义务人。信息表露义务人包含股权投资基金管理人、股权投资基金托管人，以及法律、行政法规、 中国证监会和基金业协会规章制度要求的具备信息表露义务的法人和其他组织。
九、私募基金管理人未及时践行信息报送更新义务的，下列表述正确的是( )。
A、在结束相对应整改要求以前，中国证券投资基金业协会将停息接受处理该机构的私募基金产 品的刊行
B、—旦私募基金管理人作为非常机构公示，纵然整改终了，少3个月后才可以恢复正常机 构公示状态
C、在结束相对应整改要求以前，中国证券投资基金业协会将停息接受处理该机构的私募基金产 品存案申请
D、中国证券投资基金业协会将其列入非常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对 外公示
试题答案解析：C
试题答案解析：
基金管理人未定时践行季度、年度和 严重事项信息报送更新义务的，在结束整改前，中国基金业协会将停息接受处理该机构的私募基金产物存案申请。
十、不属于《私募基金管理人挂号法律定见书》的内容是( )。
A、申请机构股东的股权构造情形
B、申请机构是不是依法在中国境内设立并有效存续
C、申请机构某只即将刊行的股权投资基金的托管人的基本情形
D、申请机构是不是兼营与私募投资基金职业能够存在抵触的职业
试题答案解析：C
试题答案解析：
选项C不属于法律定见书中状师应重 点核对的内容。
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