打算从事基金相关工作非金融专业的学生需要，合规法律规则和准则包括?

例如你想从事财务工作，就要有会计从业资格，还有就目前一部分公司的招聘要求来看，有的要求证券从业资格，详细要看你想从事哪方面的工作了。

一部分金融的基础课例如货币银行、证券投资、基金管理等等这些课程比较基本，另外要看你想从事哪个方面的工作了，基金公司有招市场营销、互联网服务、稽核、人力、财务等等不少岗位。

这是一家基金公司招聘要求，你可以做下参考：

1、行业研究员（若干）

岗位职责：对所负责的行业进行深入研究，判断行业运行情况，进行行业景气和行业增长驱动力分析，为基金资产行业配置提出建议；对上市公司进行盈利预测和估值分析，发掘上市公司投资价值，提交各种类型、具有实效性的研究报告；与上市公司，行业内人士，和外部研究单位建立良好关系，及时获取有效的市场信息；详细指导有关研究员进行行业、上市公司研究分析工作。

岗位要求：要求具有很强的信息搜集能力、逻辑思维能力、分析判断能力、口头和书面表达能力和人际沟通能力；具有经济、金融、会计、管理、数学等有关专业硕士以上学历，有较深的金融、经济理论素养，具有行业专业知识或从业经历者优先考虑；有关行业研究投行工作经验者优先考虑，文字功底扎实；具备基金执业资格；具备很强的责任心和良好的团队Team合作精神；恪守基金管理公司及从业人员职业道德，遵纪守法，全都良从业记录。

2、产品设计研究员

岗位职责：新业务可行性论证及详细的产品设计；对现有产品的改进及制定详细的改进方案。

岗位要求：金融学、投资管理学、金融工程、金融数学、数量经济学专业硕士或博士；数量分析功底扎实，具有独立开展研究工作的能力，很强文字功底和人际交往能力。

3、渠道区域经理 5名

岗位职责：全面负责指定范围内代销渠道分支机构的开拓、维护与服务工作；对渠道各种营销推广活动进行支持、渠道工作人员的培训与管理、重要代销客户的维护。

岗位要求：本科以上学历，3年以上有关行业工作经验，有证券基金行业经验者优先。具有很强的口头、书面表达能力和人际沟通能力。具备基金从业资格，有很强的工作责任心和团队Team合作精神。

4、风险管理研究员 1名

岗位职责：公司旗下各种资产管理帐户的投资风险绩效评估；投资风险绩效评估系统的维护和开发。

岗位要求：金融工程学、数量经济学专业硕士或博士；具有复合专业背景者优先考虑。

5、基金会计 1名

岗位职责：基金的会计核算和估值；基金年报、中报、季报等信息披露文件的制作及报送；开放式基金认购申购、赎回、分红等款项的清算交收；开放式基金清算帐户的管理及帐务处理。

岗位要求：会计学专业硕士或学士；成绩优良，财会专业知识扎实，作风踏实。

6、交易清算员 1名

岗位职责：负责交易系统各基金账户的清算、帐务管理、头寸管理还有投资交易辅助业务；

岗位要求：会计学有关专业学士；成绩优秀，所学专业知识扎实。

考试及政策有关要求：

1、基金从业资格证是从事基金行业的入门证书。考试科目为《基金法律法规、职业道德与业务规范》《证券投资基 金基础知识》这两门，难度系数很低。为提升基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会计划于从 9月启动举行基金从业考试。

2、基金从业资格是按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券 投资基金销售管理办；法》《证券 投资基金销售人员执业守则》的有关规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员需要具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并按照相关规定获取协会认可的证券从业资格”。

(一)全员合规。合规是证券公司我们全体工作人员的基本行为准则。证券公司我们全体工作人员需要严格遵循法律、法规和准则,主动防范、发现并化解合规风险。

　　(二)合规从管理层做起。证券公司需要建立完善的公司治理结构,保证董事会有效行使重要决策和监督功能,保证监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员需要重视公司经营的合规性,担负有效管理公司合规风险的责任,积极践行并推广合规文化,促进公司合规经营。

　　(三)合规创造价值。证券公司需要通过有效的合规管理防范并化解合规风险,提高管理和业务能力,为机构自己、行业和社会创造价值。

　　(四)合规是公司的生存基础。证券公司需要提高合规管理重视程度,坚持合规经营,为公司正常经营及长时间持续时间发展夯实基础

一、合规准则是商业伦理的详细反映



二、合规准则是合规制度体系的核心是一切合规工作的纲领性文件

合规制度体系整体上涵盖2个部分：管理规范和行为规范。前者主要反映为合规工作管理办法及配套开展细则，详细内容是明确部门及其职责、详细工作内容和要求、对应奖惩机制等等。后者就是作为行为总规范的合规准则及重点领域的合规指引文件等。

合规准则在合规制度体系中占据着重要地位。针对合规管理建设的做法可以参考一部分美国大公司的方法：第一是要求企业需编制合规管理手册，作为合规管理工作开展的基本依据，也作为我们全体员工普遍遵循的管理规范和行为准则。基本内容上大同小异，主要规定了公司员工在处理对外交往和内部关系方面的管理行为要求，明确告诉员工什么内容或行为是可以的，什么是不可以的。

三、合规准则的主要内容

“合规”，与“违规”相对应是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则完全一样。因为这个原因，合规管理是一种风险管理活动是对业务活动是不是遵循法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

一、合规管理的含义

基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的有关业务是不是遵守法律、监管规定、规则、自律性组织制定的相关准则还有公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。

二、合规管理的规则

涵盖：立法机关和证监会公布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程还有企业的各自不同的内部规章制度还有需要遵循的诚实、守信的职业道德。

合规法律、规则和准则不仅涵盖那些具有法律管束力的文件，还涵盖更广义的诚实守信和道德行为的准则。“合规风险”是指，银行因未能遵守法律、监管规定、规则、自律性组织制定的相关准则，还有适用于银行自己业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重要财务损失或声誉损失的风险。

法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守”。