基金公司受谁监管，私募基金管理人的职责与责任有哪些内容

时间:2023-04-13来源:华宇网校作者:基金从业资格考试科目基金从业视频网课

基金公司受谁监管？

基金公司的监管单位是国务院证券监督管理机构。

按照《基金公司管理办法》第九条基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，需要恪尽职守，履行诚实信用、谨严勤勉的义务。基金从业人员需要依法获取基金从业资格，遵循法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

第十一条国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动开展监督管理。

私募基金管理人的职责与责任有什么？

私募基金管理人的核心职责和义务是根据约定为投资者达到投资收益，除开这点，还需要严格遵循有关法规对私募基金管理人、托管人、机构及其他私募服务机构及其从业人员提出的对应的规范性要求。

1、根据基金契约的相关规定运用基金资产投资并管理基金资产；

2、及时、足额的向基金持有人支付基金收益；

3、保存基金的会计账册、记录以上；

4、编制基金财务报告，及时公告信息，并向中国证监会报告；

5、计算并公告信息基金资产净值及每一基金单位资产净值；

6、召集基金份额持有人大会；

7、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料；

8、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者开展其他法律行为；

9、国务院证券监督管理机构规定的其他职责及基金契约规定的其他职责。

受过刑事处罚的人还能从事基金行业吗？

视情况而定。《中华人民共和国证券投资基金法》(2023修正)第十五条有下方罗列出来的情形的，不可以担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济规则和程序罪，被判处刑罚的；《中华人民共和国证券法》(2023修正)第一百零八条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下方罗列出来的情形之一的，不可以担任证券交易所的负责人：

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务那天起未逾五年；

(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人才员，自被撤销资格那天起未逾五年。