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基金从业资格证考试属于金融类行业的入门资格考试,通过培训学习学员考试通过拿到证书之后就可以参与相关基金类机构或企业工商的工作!
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期货公司的业务资格
按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;
从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。
期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件和申请文件:
申请条件 | 申请文件 |
申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准 | 申请日前2个月风险监管报表 |
具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行 | 公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告 |
符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 | |
业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好 | 业务设施和技术系统运行情况报告 |
控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元 | 控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的近一期财务报告或者个人金融资产证明 |
高级管理人员近2年内未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 | |
不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形 | 律师事务所出具的法律意见书 |
近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制 | 若存在此情形,需提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书 |
不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形(停止批准新增业务;责令停业整顿、被托管或接管) | |
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 | 申请书、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件、股东会或者董事会决议文件、其他文件 |
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