2020年基金从业资格基金法律法规知识点：对公开募集基金活动的监管

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知识点十九：对公开募集基金活动的监管

一、对基金公开募集的监管

申请→注册→发售→基金合同生效

二、公开募集基金的注册

1.注册制度

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。

2.基金注册的申请

注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。

3.基金注册的审查

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

三、公开募集基金的发售

(一)基金的发售条件

(二)基金的募集期限

(三)基金的备案

(四)募集基金失败时基金管理人的责任

①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

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