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2020年基金从业资格基金法律法规知识点:证监会对基金市场的监管职责和措施

时间:2020-04-28来源:基金从业考试网 作者:基金从业题库大纲 点击: 加载中..
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编辑推荐:2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点汇总

知识点:证监会对基金市场的监管职责和措施

1、证监会对基金市场的监管职责

①制定基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;

②办理基金备案;

③对管理人、托管人及其仕机构从亊基金活劢进行监督管理,查处违法行为并公告;

④制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;

⑤监督检查基金信息的披露情况;

⑥指导和监督基金业协会的活动;

⑦法律、行政法规规定的其他职责。

2、证监会对基金市场的监管措施

①检查(集中监管、日常、年度现场、非现场检查);

②调查取证

③限制交易(引起巨大波动的行为);

④行政处罚

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(责任编辑:磐)
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