2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：合规管理相关部门的合规责任

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知识点：合规管理相关部门的合规责任

基金管理人合规部门的合规检查包括：

(1)公司是否独立运作；

(2)公平交易制度建设及执行情况。

(3)重大关联交易的执行情况。

(4)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。

(5)基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。

(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

根据中国基金业协会通知：2020年9月基金从业资格考试考试报名日期从8月7日10:00开始至9月4日24:00结束。任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。添加，一键获取2020年9月基金从业资格报名后续准考证打印时间、考试时间及成绩查询时间!

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