2021年基金从业资格《证券投资基金》知识点：证券生意业务市场的运转

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知识点：证券生意业务市场的运转

(一)证券生意业务方法

一、现货生意业务

二、远期生意业务和期货生意业务

三、回购生意业务。具备短时间融资属性债券回购的限期一般不凌驾1年，从性子上，可归属于钱币市场

四、信誉生意业务(融资融券生意业务)。确保金买空、确保金卖空必需经中国证监会同意

2005.10《证券法》(订正)撤消证券公司不得为客户生意业务融资融券的规章制度要求。

(二)场内市场运转

一、证券生意业务所。

⑴证交所的界说。1990.11.26上交所1990.12.1厚交所

⑵证交所的特点①牢固的生意业务场合和生意业务时间②会员资格，经纪制③生意业务的对象限于合乎必定标准的上市证券④公开竞价决议生意业务价钱⑤具备较高的成交速率和成交率⑥“公开、公正、公正”原则

⑶本能机能

详细：①提供证券生意业务的场合和设备②制订证券生意业务所的职业划定规矩③承受上市申请、安排证券上市④组织、监视证券生意业务⑤对会员进行监督管理⑥对上市公司进行监督管理⑦管理和宣布市场信息⑧中国证监会允许的其他本能机能

禁止：①以营利为目的的职业②旧事出书业③公布对证券价钱进行预测的文字和资料④为别人提供包管⑤其他

⑷证交所的组织形式。

①组织形状。

公司制：以营利为目的，但不参与证券生意业务、组织形式是股分有限公司、公司资源实行证券化、管理方法是开启型管理、实行“公示主义”

会员制：产业全部权为部分会员私有，并一起运用、自律干系、非营利性法人社团、统统生意业务责任由生意单方自负

②我国证交所的组织机构。会员大会、理事会、经理机构…

总经理、副总经来由中国证监会任免，不得由政府公务员专任，接连任期不凌驾两届

⑸证交所的运作系统：生意业务系统、结算系统、信息系统、监察系统

二、证券生意业务的原则和划定规矩

⑴证券生意业务的原则。公开{信息公开原则}、公正{公平时机}、公正

⑵证券生意业务的承销及划定规矩

①开户阶段。

②拜托阶段。正确填写拜托单或输出拜托指令是投资决议得以实施和掩护投资者权柄的关键节点。

③成交阶段。价钱优先、时间优先荟萃竞价方法、接连竞价方法{9:15～9:25，深开盘三分钟}→所有成交、部分红交、不可交

④结算阶段。清算{资金清算、证券清算}、交收

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(责任编辑：磐)