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哪些人必须取得基金从业人员资,基金从业资格证怎么注册到公司吗

时间:2023-03-09来源:华宇网校作者:基金从业资格网课 基金从业视频网课
哪些人必须取得基金从业人员资

什么人一定要获取基金从业人员资?

根据中国证监会、证券业协会、基金业协会的有关规定,基金行业从业人员需具备从业资格。既然如此那,详细有什么人一定要获取基金从业人员资格呢?

1、基金销售人员 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等有关活动的人员。负责基金销售业务的管理人员应获取基金从业资格。 证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应获取基金销售业务资格。 上面说的从业人员需由所在机构进行[执业注册]登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘请任职,任何人员不可以从事基金销售活动。

2、基金有关从业人员 《证券投资基金法》自 修订颁布以来就明确规定基金从业人员需要具备基金从业资格,涵盖基金管理人、基金托管人的高管,同时,管理人和托管人设立都要求获取从业资格的人员达到法定人员数量。 此外《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等申请基金销售业务资格,也需有一定人员数量具备从业资格,且基金销售业务的部门管理人员一定要具备。

3、私募基金从业人员 2月5日《有关进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告信息》,明确了私募基金管理人高管人员需具备基金从业资格的有关要求。从事私募证券投资基金业务的各种私募基金管理人,其高管人员(涵盖法定代表人\\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\\风控负责人等)都应该当获取基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各种私募基金管理人,至少2名高管人员需要获取基金从业资格,其法定代表人\\执行事务合伙人(委派代表)、合规\\风控负责人需要获取基金从业资格。各种私募基金管理人的合规\\风控负责人不可以从事投资业务。

基金从业资格证怎么注册?

通过以下方式:个人提交申请经由所在企业[审核通过]后,企业需在线登录协会官方网站提交申请。进入中国证券投资基金业协会官方网站—从业人员管理平台,使用企业本身的管理账号在线登录后,根据流程提交申请。 资格注册流程从业人员开通账号后,在系统中进行资格注册申请,在内容框中填写个人基本信息、教育经历、工作经历和从业资格等信息提交审查核验,[审核通过]后系统自动从业资格证书。

1.从业资格注册点击菜单项【个人信息管理】-》【我的从业资格】进入从业资格页面,点击进行从业资格注册申请。

2.基本信息从业人员在内容框中填写资格注册的基本信息、联系方法和专业资格等信息,个人应保证填写数据的真实性。填写成功后可点击保存。

3.教育经历从业人员在内容框中填写完基本信息后,点击 进入教育经历页签,在第一行在内容框中填写近的教育经历,按由近及远时间顺序依次在内容框中填写高中(含高中)以上教育经历(凡不适用的选项,可不在内容框中填写)。 点击“新增”弹出教育经历对话框,在内容框中填写学校名称、起止日期、专业名称、学历等信息,高学历与申请人基本信息页的学历信息保持完全一样。

4.工作经历从业人员在内容框中填写完教育经历信息后,点击 进入工作经历页签。

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