如何面试银行合规管理及风控部总经理，合规岗面试常问的9个问题?

如何面试银行合规管理及风控部总经理？

尊敬的领导，评委：

各位考生好，感谢组织上提供本次竞聘机会，使我们每个人都拥有机会站在这个平台上，正视自己，挑战自己，超越自己！有句名言说得好：“没有比脚更长的路，没有比人更高的山”。只要我们可以迈出坚定的脚步，勇于超越，就一定可以达到自己的梦想。今天，我就是为了达到自己的梦想而来，我竞聘的岗位是银行合规部总经理，我期望可以在这一岗位上发挥自己的优势和专长，为我行做出更大的奉献。

下面，我简单讲解一下我的个人情况，期望可以赢得广大的支持与信任。

我叫***，今年**岁，（党员），**学历，经济师职称。我于XXXX年进入金融系统。在XX银行工作了*年，先后从事**/**/**、分理处副主任、会计科副科长、支行财会部主任兼总稽核等职务。XXXX年，我有幸加入XX银行，在XX这个各位考生庭里，我从基层团队Team组长做起，先后担任营业部会计主管、支行运营经理还有***主任等职务。自XXXX年加入XX以来，因为我工作仔细负责、业绩表现突出，曾先后多次取得个人荣誉称号。

各位部门领导，今天我之故此，参与本次竞聘，主要源自于我热爱这份工作，还有做好这份工作的强烈信心。第一，我从事基层银行业务管理工作多年，熟悉银行传统业务和现代业务。其次，我对分行的组织结构、网点布局；人员配备、劳动组合；职能发挥、市场开拓；队伍建设、思想工作；内控管理、后勤保证等方面都拥有较深了解和研究。非常是在作业中心任主任这个时间段，累积了不少的内控管理经验。再次，我淡泊名利，身全都良习气，自认是个有肯贡献、有胆识、对事业执着和处事机敏的人，这些东西算得上是一个优秀的部门负责人必备的品质。后，我比较熟悉合规部的实质上情况。正是根据以上因素，我信心十足地参与此次竞聘！

大家现在都知道，既然，是竞聘肯定会“有上有下”，而唯有对我行的发展作用大的竞聘者才应该后留下来。那么我的优势在什么地方呢？“事实胜于雄辩”，我将结合自己的工作经历，从以下五个方面进行汇报：

第一，我热爱事业，有强烈的责任心和事业心，具有过硬的综合素质。我在银行战线上工作已近XX年了，自始至终注重加强自己政治修养，做事坚持原则，思想进步，生活作风正派，工作遵纪守法。除开这点我还仔细学习和理解国家有关银行业发展的路线、方针和政策，提高了金融工作者的使命感和责任感，牢固培养了金融工作者的形象。此外不管从事哪一个岗位，我都可以以端正的工作态度、强烈的责任心和事业心，在第一时间内适应和接受新岗位，吃苦耐劳、兢兢业业。曾于XXXX年被评为分行先进个人、XXXX年被评为分行优秀员工、XXXX年还被评为分行工会积极分子。

第二，近XX年的工作经历，具有非常高的专业理论水平、扎实的业务功底，和丰富的实践经验。XX年来，从基层到管理，我从事过多个岗位，踏实好学肯钻研的个性使我累积了我人生非常珍贵的技能、学识与经验。我在X行XX分理处任副主任这个时间段，该分理处在整个XX省分行的各个网点中名列榜单第一名，并被誉为省行级“星级网点”、“青年文明号”等光荣称号。我在X行市南二支行财会部担任副主任、主任兼总稽核等职这个时间段，个人年考评连续获A级，所带着部室曾荣获XXXX年行内绩效考查第一名、先进集体等荣誉，所在支行荣获全市绩效考查XX年排名第一，XX年排名第三的好成绩。来到XX后，我曾负责营业部后台清算与业务管理，积极投入分行开业前准备、开业验收、628系统转培训、系统参数设置及新系统上线等重要工作。就职分行运营部作业中心主任后，依靠多年过硬、扎实、全面的业务功底，作业中心业务质量明显提升，我个人被评为总行先进运营工作者、我所带着的团队Team被评为总行运营条线沟通协作先进团队Team。

第三，我熟悉行业法规，风险识别及风险把控能力强，具备一定的合规风险管理水平。我熟悉金融政策、法律、监管还有反洗钱规定。在X行市南二支行兼任总稽核这个时间段，我多次参加过公金、个人、风险，还有财务等各个专业条线的业务检查与督导、参加了省行组织的拉网式全面检查还有各种业务风险点，还有各项规章制度的完善和制定等工作，具备一定的风险管控能力和综合业务水平。加入XX以后，我在会计基层管理岗位上，仔细履行运营经理的岗位职责，负责平日会计核算与监督检查，各种规章制度与操作办法的修订与开展，具备了丰富的实践经验；大大提高了自己的基层的风险管控能力。

第四，*年管理岗位的磨砺，使我具有很强的组织管理能力和对外协调能力。我曾在X行做过近X年的部门管理，在本行又先后从事过营业部会计主管、支行运营经理等职务，以此累积了丰富的管理经验。不管是人员定位，资源整合岗位配置，还是按需组织建设业务团队Team，我都轻车熟路。在担任我分行运营部作业中心主任以来，我通过健全考查办法，出台奖罚政策，建立及管理档案，开展团队Team积分，开展内部竞赛等多项措施，非常大的促进了部门各项业务的良性发展，改变了员工的工作积极性，经过近X年的努力，部门及分行各项集中业务质量明显提升，员工协作意识与业务水平明显改善，团队Team整体作战能力及团队Team凝聚力也得到了进一步的提高，部门合规文化的践行也已初见成效。

第五，我的综合分析与文字处理能力、办公软件与计算机应用能力均能达到岗位要求。我可以熟练使用办公软件及我行操作系统，可以顺畅地进行计算机应用与简单维修，此外我曾先后参与过总行组织的《会计出纳知识题库》和《会计出纳操作及运行管理制度规范》的编写工作，个人的文字处理及业务分析能力也得到了加强。

假设本次竞聘成功，说明我的施政观点、业务主张、工作能力和处事原则得到了各位考生的认可。我将十分珍惜我人生旅途中的一次拼搏机会，竭尽全力当好**负责人。力争在短时间内，把分行合规部推上一个新台阶。为了达到这一目标，我将主要采用以下措施。

（一）多管齐下在行内倡导和培育良好的合规文化。我将帮助分行行长开展有效的合规风险管理，带着合规部通过官方网站开辟合规文化建设专栏，定期编发合规文化建设专刊等手段，宣传相关合规政策和监管文件，普及合规知识和观念；在分行内开展争做“合规标兵”、创建“合规风险管理示范单位”、举行“合规文化建设文艺展演”等形式，传导合规知识，提高全员合规经营意识，打造良好的合规文化氛围；提升合规风险管理的有效性，扎实逐步递次推动合规文化建设。

（二）完善合规管理机制，制定完善的合规风险管理流程和规章制度。我将从流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，探索合规管理新途径，有效发挥不一样层次合规风险管理岗位的管理监督职能，让其担负起平行制约和行为监督的责任，协调和处理好各经营单位针对业务发展和合规风险管控当中的关系，使合规风险管理涵盖各业务领域，达到对风险的全面?及时监控。进一步优化合规风险管理流程，达到合规风险管理与业务管理的平行作业，提升合规风险管理的效率。同时，要建立科学的风险决策流程，保证对合规风险的及时预警。

（三）建立严谨规范的制度体系，引导合规风险管理工作的有序开展。一是结合全行《合规手册》的推广应用，对现有制度进行清理，制订统一的《业务操作指南》；二是从制度审核查验把关，要求业务部门在出台和更改制度前充分大数据细分研究，广泛听取意见，并及时向业务部门反映执行制度的情况，达到上下联动，不要制度因脱离实质上情况而朝令夕改，维护制度的权威性和严肃性；三是及时进行管理制度的梳理归纳，对全行2023来的规章制度进行后评估。把各种基本制度、管理办法、开展细则、操作规程的健全性、有效性和贯彻落实情况作为监督、检查和评价的重要内容，从强化流程控制入手，对风险控制点和重要环节进行了重点评估，及时发现并补上来制度设计和执行上的缺陷，持续性完善和改进制度体系。

（四）加强合规风险监测，探索合规风险监测方式，保证总行各项内控措施得到贯测。我将按照总行合规政策和总行业务条线合规计划，对分行全辖内业务部门和营业网点的合规风险进行监测，一是建立从业人员不良信息数据库，收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，及时分析预警可能出现的合规风险；二是通过现场审查核验或非场审查核验对各项政策和程序的合规性开启测试，询问政策和程序存在的缺陷，及时予以纠偏；三是将合规纳入绩效考查范围，通过激励管束机制，反映对合规价值的鼓励和重视，将合规风险管理能力作为考查评价各个主管部门、分支机构负责人的重要内容。四是帮助总行合规部和专业条线合规部门对分行的合规监控与测试，揭示和报告内控薄弱环节，跟踪整改措施。通过以上措施，保证总行各项内控措施得到贯测，达到领导上重视，执行上有力。

（五）建设高素质的员工队伍，夯实开展合规风险管理的人力资源基础。我上任后，将提高对合规风险管理人才的培育，对员工进行持续有效的定期合规培训、新员工合规培训，建立高素质复合型的合规风险管理队伍，以加强对金融交叉产品和衍生产品的风险识别、度量和控制，使整个合规风险管理队伍在风险管理知识和能力上时刻保持先进性和实用性。

（六）牢固培养服务意识，做好平日合规咨询。我将积非常基层开展业务出谋划策、排忧解难，为各业务部门提供合规咨询、合规提示、新产品合规审查核验、报批报备材料及发文合规审查核验、操作流程、管理办法更改调整合规审查核验等；寓管理于服务之中，为业务发展提供参考详细指导。

广大评委，各位部门领导，洋洋洒洒数千言，可能未能尽述我对作好未来工作的很多设想，然而，却足以表达我对事业的执著和对我行的热爱。我有激情，有胆识，有思想，有韧劲，更有一颗上进心。假设竞聘成功，我必以更大的干劲迎接挑战，超越自我，在新的工作岗位上用行动诠释我今天，语，以百倍的信心和努力，为事业的发展奉献自己的力量，向各位部门领导和评委交上一份满意的答卷！假设竞聘失败，我也不会失落和难过，我将向成功的同志学习，找差距，查不够，励精图治，创新发展，与广大携手共创我行新辉煌！

我的演讲结束，谢谢广大的支持！

合规岗面试常问的9个问题？

1、请做一下自我讲解

2、谈一下你的优点

3、说一下你的缺点

4、假设我录用你，你将怎样开展工作？

5、你对你应聘的职位是咋理解的？

6、你能为我们公司带来什么？

7、你有什么看法待加班的?

8、工作中碰见难相处的上司、同事你会怎么处理?

9、你对薪资的期待？

银行面试，考官一定会问的哪些问题？

一、“请你自我讲解一下”

1、这是面试的必考试题。(万年不变有木有!)

2、讲解内容要与个人简历相完全一样。

3、表达方法上尽可能口语化。

4、要切中要害，不谈无关、无用的主要内容。

5、条理要清晰，层次要分明。

6、事先好以文字的形式写好背熟。

二、“讨论一下你的家庭情况”

1、针对了解应聘者的性格、观念、心态等有一定的作用，这是招聘单位问这个问题的重要因素。

2、简单地罗列家庭人口。

3、强调温馨和睦的家庭氛围。

4、强调父母对自己教育的重视。

5、强调广大家庭成员的良好状况。

6、强调家庭成员对自己工作的支持。

7、强调自己对家庭的责任感。

三、“你有哪些业余爱好?”

1、业余爱好能在相对的程度上反映应聘者的性格、观念、心态，这是招聘单位问这个问题的重要因素。

2、不要说自己没有业余爱好。

3、好能有一部分户外的业余爱好来“点缀”你的形象。

四、“讨论一下你的缺点”

1、不要说自己没缺点。

2、不要说出严重影响所应聘工作的缺点。

3、基本上出一部分针对所应聘工作“无关紧要”的缺点，甚至是一部分表面上看是缺点，从工作的的视角看反而优点的缺点。

五、“对这项工作，你有什么可预见的困难?”

1、不要直接说出详细的困难，不然可能令对方怀疑应聘者不行。

2、可以尝试迂回战术，说出应聘者对困难所持有的态度。

3、举例子：“工作中产生一部分困难是正常的，也是难免的，但是，只要有坚忍不拔的毅力、良好的合作精神还有事前周密而充分的准备，任何困难都是可以克服的。”

六、“你为什么要来银行工作?”

1、我一直以来都对银行业怀有非常大的兴趣，自己也在休息时间特别要注意关注银行有关的知识和新闻。

2、我报考银行也不是因为偶然，实际上早就有在做准备，例如我在学校念书辅修了货币银行学、去年考取了银行从业资格证。

3、银行规范严谨的工作作风，和有压力的工作节奏很吸引我。

七、假设本次没有被录用，打算咋办，应该如何处理?

1、假设没有被录用，那就把本次面试当成是一次经验累积，下次再战。

2、表达你期望进入这家银行，既然如此那，以后有机会你还会报考这家银行，不会因为本次失败就气馁。反映出你的抗压能力和心理承受力。

3、表达你会累积经验，找到你距离这家银行的用人标准当中的差距，补上来自己的不够。在以后的工作中努力提高自己。

4、除了答出试题内容，要整个过程保持微笑，一定要做到“喜怒不行于色”，说明我做到了好的自己，也做好了坏的打算。

01 “请你自我讲解一下” 1、这是面试的必考试题。

(万年不变有木有!) 2、讲解内容要与个人简历相完全一样。3、表达方法上尽可能口语化。4、要切中要害，不谈无关、无用的主要内容。5、条理要清晰，层次要分明。6、事先好以文字的形式写好背熟。02 “讨论一下你的家庭情况” 1、针对了解应聘者的性格、观念、心态等有一定的作用，这是招聘单位问这个问题的重要因素。2、简单地罗列家庭人口。3、强调温馨和睦的家庭氛围。4、强调父母对自己教育的重视。5、强调广大家庭成员的良好状况。6、强调家庭成员对自己工作的支持。7、强调自己对家庭的责任感。03 “你有哪些业余爱好?” 1、业余爱好能在相对的程度上反映应聘者的性格、观念、心态，这是招聘单位问这个问题的重要因素。2、不要说自己没有业余爱好。3、好能有一部分户外的业余爱好来“点缀”你的形象。04“讨论一下你的缺点” 1、不要说自己没缺点。2、不要说出严重影响所应聘工作的缺点。3、基本上出一部分针对所应聘工作“无关紧要”的缺点，甚至是一部分表面上看是缺点，从工作的的视角看反而优点的缺点。05 “对这项工作，你有什么可预见的困难?” 1、不要直接说出详细的困难，不然可能令对方怀疑应聘者不行。2、可以尝试迂回战术，说出应聘者对困难所持有的态度。3、举例子：“工作中产生一部分困难是正常的，也是难免的，但是，只要有坚忍不拔的毅力、良好的合作精神还有事前周密而充分的准备，任何困难都是可以克服的。” 06 “你为什么要来银行工作?” 1、我一直以来都对银行业怀有非常大的兴趣，自己也在休息时间特别要注意关注银行有关的知识和新闻。2、我报考银行也不是因为偶然，实际上早就有在做准备，例如我在学校念书辅修了货币银行学、去年考取了银行从业资格证。3、银行规范严谨的工作作风，和有压力的工作节奏很吸引我。07 假设本次没有被录用，打算咋办，应该如何处理? 1、假设没有被录用，那就把本次面试 当成是一次经验累积，下次再战。2.表达你期望进入这家银行，既然如此那，以后有机会你还会报考这家银行，不会因为本次失败就气馁。反映出你的抗压能力和心理承受力。3.表达你会累积经验，找到你距离这家银行的用人标准当中的差距，补上来自己的不够。在以后的工作中努力提高自己。4.除了答出试题内容，要整个过程保持微笑，一定要做到“喜怒不行于色”，说明我到了好的自己，也做好了坏的打算。

面试途中，面试官会向应聘者发问，而应聘者的回答将成为面试官考虑是不是接受他的重要依据。对考生学员来说，了解这些问题背后的“猫腻”至关重要。

01“请你自我讲解一下”

1、这是面试的必考试题。(万年不变有木有!)

2、讲解内容要与个人简历相完全一样。

3、表达方法上尽可能口语化。

4、要切中要害，不谈无关、无用的主要内容。

5、条理要清晰，层次要分明。

6、事先好以文字的形式写好背熟。

02“讨论一下你的家庭情况”

1、针对了解应聘者的性格、观念、心态等有一定的作用，这是招聘单位问这个问题的重要因素。

2、简单地罗列家庭人口。

3、强调温馨和睦的家庭氛围。

4、强调父母对自己教育的重视。

5、强调广大家庭成员的良好状况。

6、强调家庭成员对自己工作的支持。

7、强调自己对家庭的责任感。

03“你有哪些业余爱好?”

1、业余爱好能在相对的程度上反映应聘者的性格、观念、心态，这是招聘单位问这个问题的重要因素。

2、不要说自己没有业余爱好。

3、好能有一部分户外的业余爱好来“点缀”你的形象。

04 “讨论一下你的缺点”

1、不要说自己没缺点。

2、不要说出严重影响所应聘工作的缺点。

3、基本上出一部分针对所应聘工作“无关紧要”的缺点，甚至是一部分表面上看是缺点，从工作的的视角看反而优点的缺点。

05“对这项工作，你有什么可预见的困难?”

1、不要直接说出详细的困难，不然可能令对方怀疑应聘者不行。

2、可以尝试迂回战术，说出应聘者对困难所持有的态度。

3、举例子：“工作中产生一部分困难是正常的，也是难免的，但是，只要有坚忍不拔的毅力、良好的合作精神还有事前周密而充分的准备，任何困难都是可以克服的。”

06“你为什么要来银行工作?”

1、我一直以来都对银行业怀有非常大的兴趣，自己也在休息时间特别要注意关注银行有关的知识和新闻。

2、我报考银行也不是因为偶然，实际上早就有在做准备，例如我在学校念书辅修了货币银行学、去年考取了银行从业资格证。

3、银行规范严谨的工作作风，和有压力的工作节奏很吸引我。

07“假设本次没有被录用，打算咋办，应该如何处理?”

1、假设没有被录用，那就把本次面试 当成是一次经验累积，下次再战。

2.表达你期望进入这家银行，既然如此那，以后有机会你还会报考这家银行，不会因为本次失败就气馁。反映出你的抗压能力和心理承受力。

3.表达你会累积经验，找到你距离这家银行的用人标准当中的差距，补上来自己的不够。在以后的工作中努力提高自己。

4.除了答出试题内容，要整个过程保持微笑，一定要做到“喜怒不行于色”，说明我到了好的自己，也做好了坏的打算。

文/江苏中公金融人（js.jinrongren.net/）

合规专业人员面试自我讲解

我叫某某，我毕业于什么大学，我的工作经历是什么公司，几年经验。主要负责1、配合公司内部有关部门，参加公司合规制度的执行和监督工作。

2、可以独立负责合规内部审计的调查，报告撰写，后续跟进等工作。

3、拥有有关企业内部控制管理经验，可以参加内控检查，针对发现的问题提出对应的建议和处理方案。

4、帮助组织有关业务部门的合规培训、收集行业政策、*新变动，还有内部政策流程更新等有关信息准备合规培训资料，合规简报等。

5、具备基础的财务知识，可以运用销售费用等财务数据进行数据筛选，风险评估。

面试官您好，我是来自四川的刘某某，很高兴来贵公司面试合规专业人员，我有四年的工作经验，期望贵公司录取，谢谢。

内控合规岗面试问题？

大多数情况下可能会被问到你对内控合规的理解，在企业中的作用，有关内控合规工作具体经历等。

考研备考资料及辅导课程

考研培训班-名师辅导课程