
第一
1.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后 6 个月内,不可以买卖该种股票。
除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托那天起至上面说的文件公开后 5 日内,不可以买卖该种股票。
2.包销是指证券公司将发行人的证券根据协议都购入,或者在承销期结束时将售后剩下证券都自行购入的承销方法。包销又分为全额包销和余额包销
第二
1.关联关系是指公司控股股东、实质上控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业当中的关系,还有可能致使公司利益转移的其他关系。但是国家控股的企业当中不仅因为同受国家控股而具相关联关系。
2.股东可以用货币出资,也可用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是法律、行政法规规定不可以作为出资的财产除外。
第三
1.公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有管束力。公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。公司可以更改公司章程,改变经营范围,但是,需要办理变更登记。
2.期货交易所不可以直接或者间接参加期货交易。未经国务院期货监督管理机构审查核验并报国务院批准,期货交易所不可以从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
证券从业考试大纲:
基础知识: 版证券从业《金融市场基础知识》考试大纲(2023版)
法律法规: 版证券从业《证券市场基本法律法规》考试大纲(2023版)
证券分析师:沿用 版证券分析师胜任能力考试大纲(2023版)
证券投资顾问:沿用 版证券投资顾问胜任能力考试大纲(2023版)
保荐代表人: 版保荐代表人胜任能力考试大纲(2023版)
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