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为什么综合类证券公司必须将其经纪业务和自,综合类证券公司的业务是证券承

时间:2023-05-27 14:49来源:华宇考试网收集整理作者:海南证券从业资格
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为什么综合类证券公司必须将其经纪业务和自

为什么综合类证券公司一定要故将他经纪业务和自营业务分开办理?

  证券法规定,综合类证券公司一定要故将他经纪业务和自营业务分开办理。

这是因为,假设综合类证券公司的经纪业务和自营业务不分开办理,证券公司在自营业务中就可能为盈利而损害所代理的客户的利益。如,当股市不利时,先于客户委托抛出,反过来,又抢在客户以前买进;还可能在自营业务中挪用客户的资金和证券,这不但会妨害客户在证券交易中的权益,而且,但凡是自营业务出现严重亏损,就可以使客户资金和证券受到重要损失。故此综合类证券公司的经纪业务和自营业一定须分开办理。  为了使综合类证券公司的经纪业务和自营业务分开办理,证券法同时还规定,综合类证券公司在从事经纪业务和自营业务中,需要将这二种业务的业务人员、财务账户分开,不可以混合操作 。

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