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从事与其履行职责有利益冲突的业务属于证券,从事与其履行职责有利益冲突的

时间:2023-06-03 17:24来源:华宇考试网收集整理作者:证券从业资格考试成绩查询
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从事与其履行职责有利益冲突的业务属于证券

从事与其履行职责有利益冲突的业务,属于证券公司从业人员不允许行为?

第十一条从业人员大多数情况下性不允许行为:

(一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;

(二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;

(三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

(四)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

(五)贬损同行或以他不正当竞争手段争揽业务;

(六)接受利益有关方的贿赂或对其进行贿赂;

(七)买卖法律明文不允许买卖的证券;

(八)违规向客户作出投资不受损失或保证低收益的承诺;

(九)隐匿、伪造、恶意修改或者毁损交易记录;

(十)泄露客户资料;

(十一)中国证监会、协会不允许的其他行为。

第十二条证券公司的从业人员特定不允许行为:

(一)代理买卖或承销法律规定不可以买卖或承销的证券;

(二)违规向客户提供资金或有价证券;

(三)侵占挪用客户资产或未经同意私自变更委托投资范围;

(四)在经纪业务中接受客户的全权委托;

(五)对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;

(六)中国证监会、协会不允许的其他行为。

第十三条基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定不允许行为:

(一)违反相关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息;

(二)在不一样基金资产当中、基金资产和其他受托资产当中进行利益输送;

(三)利用基金的有关信息为自己或者他人谋取私利;

(四)挪用基金投资者的交易资金和基金份额;

(五)在基金销售途中误导客户;

(六)中国证监会、协会不允许的其他行为。

第十四条证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定不允许行为:

(一)接受他人委托从事证券投资;

(二)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;

(三)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和公布分析报告或评级报告;

(四)中国证监会、协会不允许的其他行为。

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