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证券市场禁入的范围包括,证券投顾注册条件是什么

时间:2023-06-04 20:24来源:华宇考试网收集整理作者:证券从业资格证好考吗
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证券市场禁入的范围包括

证券市场禁入的范围涵盖?

明确8类终身身份类禁入:

第一类是严重违反法律、行政法规或者证监会相关规定,被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的。

第二类是从业人员等负有法定职责的人员,有意或恶意不履行法律、行政法规或者证监会要求必须的义务,并导致非常恶劣社会影响,或者致使投资者利益受到非常严重损害。

第三类则是在报送或者公开披露的材料中,隐瞒、编造或者恶意修改重要事实、重要财务数据或者其他重要信息,或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒有关事项致使出现上面说的情形,严重扰乱证券市场规则和程序;第四类是从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为,严重扰乱证券市场规则和程序并导致非常恶劣社会影响,或者获取违法所得等不当利益数目金额非常巨大。

除开这点因违反法律、行政法规或者证监会相关规定,五年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上,或者五年内曾经被采用身份类禁入措施的,也会被终身身份类禁入;组织、策划、领导或者开展重要违反法律、行政法规或者证监会相关规定的活动也属于终身身份类禁入情形。

证券投顾注册条件?

注册条件:

  (一)年龄达到18周岁;

  (二)本科以上学历;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)未受过刑事处罚或与证券业务相关的严重行政处罚;

  (六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (八)具有中华人民共和国国籍;

  (九)具有从事证券业务2年以上具体经历;

  (十)法律、行政法规和中国证监会要求必须的其他条件。

证券投顾资格一定要从业两年吗?

是的。

从事证券投顾业务,除了要有2年以上证券业务从业经历,还需要满足本科以上学历,具有完全的民事行为能力,已被机构聘用,未受过刑事处罚或与证券业务相关的严重行政处罚,未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期等条件。

开证券户需什么条件?

1、证券开户人的年龄一定要在18-70岁当中;

2、居民身份证一定要是真实有效的,有效期在3个月内的是没办法通过审查核验的;

3、绑定的银行卡好是常常使用且有手机银行的;

4、开户申请提交后,记得接听回访电话号码

5、 有一种情况例外,那就是被判证券市场禁入的投资者,在禁入期内是不可以有证券账户的。

6、现有名下证券账户不能超出两个、

自然人年龄超越18周岁,没有受到证券行业禁入的处罚。法人没有受到证券行业禁入处罚。

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