明确8类终身身份类禁入:
第一类是严重违反法律、行政法规或者证监会相关规定,被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的。
第二类是从业人员等负有法定职责的人员,有意或恶意不履行法律、行政法规或者证监会要求必须的义务,并导致非常恶劣社会影响,或者致使投资者利益受到非常严重损害。
第三类则是在报送或者公开披露的材料中,隐瞒、编造或者恶意修改重要事实、重要财务数据或者其他重要信息,或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒有关事项致使出现上面说的情形,严重扰乱证券市场规则和程序;第四类是从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为,严重扰乱证券市场规则和程序并导致非常恶劣社会影响,或者获取违法所得等不当利益数目金额非常巨大。
除开这点因违反法律、行政法规或者证监会相关规定,五年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上,或者五年内曾经被采用身份类禁入措施的,也会被终身身份类禁入;组织、策划、领导或者开展重要违反法律、行政法规或者证监会相关规定的活动也属于终身身份类禁入情形。
注册条件:
(一)年龄达到18周岁;
(二)本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务相关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上具体经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会要求必须的其他条件。
是的。
从事证券投顾业务,除了要有2年以上证券业务从业经历,还需要满足本科以上学历,具有完全的民事行为能力,已被机构聘用,未受过刑事处罚或与证券业务相关的严重行政处罚,未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期等条件。
1、证券开户人的年龄一定要在18-70岁当中;
2、居民身份证一定要是真实有效的,有效期在3个月内的是没办法通过审查核验的;
3、绑定的银行卡好是常常使用且有手机银行的;
4、开户申请提交后,记得接听回访电话号码
5、 有一种情况例外,那就是被判证券市场禁入的投资者,在禁入期内是不可以有证券账户的。
6、现有名下证券账户不能超出两个、
自然人年龄超越18周岁,没有受到证券行业禁入的处罚。法人没有受到证券行业禁入处罚。
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证券市场禁入的范围涵盖? 明确8类终身身份类禁入: 第一类是严重违反法律、行政法规或者证监会相关规定,被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的。 第二类是从业人员等负有法定职责的人员,有意或恶意不履行法律、行政法...
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