证券从业资格考试是在题库里出的题吗，证券从业人员的从业原则是什么意思

证券从业考试是在题库里出的题吗？

证券从业考试考试中试卷题目全都在官方题库中随机抽题，随机组成每一套分值一样不一样试题的考试试卷。证券从业考试的考试内容都在考试大纲里有罗列，各位考生可在中国证券业协会更进一步了解有关信息。还有有关考试内容都在更新改革，只要跟着新考试教材内容走，考试教材就是题库。

证券从业人员的从业原则是什么？

证券从业人员基本准则，从业人员应遵循国家有关规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵循交易全部关规则所在机构的规章制度还有行行业公认的职业道德和行为准则，从业人员在执业途中需要维护客户和其他有关方面的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

证券从业人员的从业原则不仅是证券从业人员的从业道德准则。证券从业人员从业道德准则是：

一、敬畏法律，遵纪守规。从业人员应遵从宪法，对证券行业有关法律法规、监管规定、自律规则还有道德准则心存敬畏，牢固培养依法合规、遵德展业观念，自觉接受监管和自律管理，抵制违反规则及道德准则的行为。

二、诚实守信，勤勉尽责。从业人员应表里如一、言而有信，珍视行业声誉与职业声誉，坚守契约精神，保护并合理运用受托资产，真实、准确、完整地披露有关信息，自觉抵制弄虚作假、误导欺骗等行为。

三、守正笃实，严谨专业。从业人员应恪守职业操守，规矩做事、踏实做人、不偏不倚，客观、审慎、专业地为投资者及其他利益有关方提供服务，自觉抵制利用资源、信息等不对称损害客户及其他利益有关方合法权益的行为。

四、审慎稳健，严控风险。从业人员应牢固培养风险底线意识，提升风险识别、应对和化解能力，审慎执业，主动履行报告义务，严防执业途中因不当行为带来的各种业务风险，自觉抵制侥幸心理与短视行为。

五、公正清明，廉洁自律。从业人员应培养正确的世界观、人生观、价值观和利益观，清廉自律，在开展证券业务及有关商业活动中，应保持清爽规矩的共事关系、客户关系，自觉抵制直接或者间接向他人输送或者谋取不正当利益的行为。

六、持续精进，追求卓越。从业人员应培养持续学习观念，坚持与时俱进、持续性更新业务知识与技能，守正创新、秉持工匠精神为客户及其他利益有关方提供高质量服务，自觉抵制不思进取、固步自封的工作学习态度和行为。

七、爱岗敬业，忠于职守。从业人员应忠于所在机构，仔细做好本职工作，公私分明，保护并合理使用所在机构资产，及时报告和刚才在机构存在的或潜在的利益冲突，自觉抵制损害所在机构合法权益的行为。

八、尊重包容，共同发展。从业人员应遵从社会公德，尊重客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益有关方，尊重和包容不一样的意见及文化、语言、专业等背景差异，共同打造没有歧视和偏见的行业发展环境、职业氛围。

九、关爱社会，益国利民。从业人员应自觉维护国家利益和金融安全，积极参加普惠金融、绿色金融、金融扶贫、投资者教育保护等活动，自觉践行社会责任，做有担当、有格局、令人尊重的从业人员。

证券从业考试每个人的考题是不是都一样，只是顺序明显不同？

不完全一样，题库里有几套不一样试题的考试试卷，抽到哪套就做哪套的试题，顺序也明显不同。

证券从业人员考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

证券从业人员的大多数情况下不允许行为有什么？

不允许性行为：

1、不可以以获取投机利益为目标，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了相关法律规定，而且，会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。

2、不可以向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供相关价格变化的肯定性意见，但凡是因预测失误给客户带来损失，不出意外的情况大概导致法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。

3、不可以与发行公司或有关人员当中有获取不当利益的约定。这样的约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律。由这样的约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁。

4、不可以劝诱客户参加证券交易。证券投资是一种风险投资，未来的投资收益是无法确定的，投资者应对可能产生的各自不同的后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力，并独立担负法律责任。是不是参加证券交易，应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参加证券交易但又不可以代他担负对应的责任是一种对客户很不负责的行为，这其实是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益，不仅败坏证券业的信誉，甚至可能致使没有必要要的纠纷。

5、不可以接受分享利益的委托。接受客户委托，应按规定的标准收取各项费用，若在接受客户委托的同时分享收益，性质上属于参加客户投资，不单单是一种侵权行为，而且，也违背了从业人员不可以从事证券买卖的相关规定。

6、不可以向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的无法确定性，任何人都很难保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这种类型保证。会影响客户的投资决策，并可能致使实质上收益水平与预期收益背离。明显，向客户作出这种类型保证，有违证券业从业人员的道德规范。

7、不可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。按照相关法律规定，参NiY_券投资的客户一定要是完全行为能力人，能独立担负投资活动的法律责任，对其账户或以名义进行的证券买卖负都责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上面说的规定。

8、不可以为达到排除竞争的目标，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动，这样的做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对全部客户一视作仁，不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手。

没有证券从业资格证能讲股票吗？

这个问题其实并非问题，没有证券从业资格也可以够讲股票，只不过你面对的群体不要有利益冲突行为的群体就可以。

当然了，我们清楚证券从业人员职业道德标准及有关法规总都拥有规定对外，例如从事电视收音机，网络点评股票的证券从业人员需获取证券分析师或者证券投资顾问资格。因为这个原因呢，假设你没有证券从业资格，你不参加那种公开的股票讲课就行了。

世界上也没有任何一个法律规定，大家不可以讲股票，你讲股票，只要没有利益冲突，还仅仅限于你的朋友，吉熟悉的投资者当中讨论，完全是可以的。

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