哪些资料需要盖总监执业印章，证券公司合规经营的基本原则和要求

什么资料需盖总监执业印章？

总监执业印章是公司重要文件的合法性和真实性的证明。它一般需盖在公司的各自不同的文件上，涵盖公司章程、股东决议、董事会决议等公司重要文件，合同、协议、授权书、委托书等法律文件，财务报表、审计报告、税务申报表、财务报告等财务文件，专利证书、商标证书、授权证书等知识产权文件，还有公司信函、公告信息、公告等公共文件。

公章资料需盖总监执业印章，监理规划可以在签署建设工程监理合同、收到工程设计文件和建设工程施工合同后，由总监理工程师组织、专业监理工程师参加编制。

监理规划经工程监理单位技术负责人审批， 加盖工程监理单位公章后开展，并可以在首次工地会议前报送建设单位。

有关这个问题，下面这些内容就是可能需盖总监执业印章的资料：

1. 公司章程、章程修订或变更文件

2. 公司股东会决议、董事会决议、监事会决议

3. 公司合同、协议、委托书等法律文件

4. 公司财务报表、审计报告、税务报表等财务文件

5. 公司工商、税务、海关、银行等机构的申请、报告、证明等文件

6. 公司商标、专利、著作权等知识产权文件

7. 公司招标、投标、中标文件

8. 公司上市、发行股票、债券等证券文件

需盖总监执业印章的详细资料因公司性质、行业、情况而异，详细需按照目前的实际情况进行判断。

总监执业印章是某些企业、机构的管理人员的一种特殊印章，一般由企业或机构的总监、董事长、法定代表人等高层管理人员持有，用于签署重要合同、证明文件等。

一般需盖总监执业印章的资料涵盖：

1. 公司的重要合同、协议等法律文件；

2. 公司的战略规划、财务报表等管理文件；

3. 公司的重要证明文件，如贷款申请、税务申报等；

4. 公司的授权委托书、决议等管理文件。

证券公司合规经营的基本原则？

证券从业考试《证券市场基本法律法规》第二章(证券经营机构管理规范)第一节 公司治理、内部控制与合规管理，考纲要求掌握并熟悉证券公司合规经营基本原则和要求。

【考点总结】

1、合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

2、证券公司合规经营应遵循的基本要求

(1)主动了解、掌握并熟悉和遵循有关法律、法规和准则;

(2)积极参与公司具体安排的合规培训和合规宣导活动;

(3)按照公司要求,签署并信守有关合规承诺;

(4)在执业途中充分特别要注意关注执业行为的合法合规性;

(5)在业务开展途中主动识别和防范业务合规风险;

(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时,需要主动根据公司规定及时报告;

(7)产生合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。

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