哪些人必须取得基金从业人员资，基金从业人员合规守则新

什么人一定要获取基金从业人员资？

根据中国证监会、证券业协会、基金业协会的有关规定，基金行业从业人员需具备从业资格。既然如此那，详细有什么人一定要获取基金从业人员资格呢？

1、基金销售人员 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等有关活动的人员。负责基金销售业务的管理人员应获取基金从业资格。 证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应获取基金销售业务资格。 上面说的从业人员需由所在机构进行[执业注册]登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘请任职，任何人员不可以从事基金销售活动。

2、基金有关从业人员 《证券投资基金法》自 修订颁布以来就明确规定基金从业人员需要具备基金从业资格，涵盖基金管理人、基金托管人的高管，同时，管理人和托管人设立都要求获取从业资格的人员达到法定人员数量。 此外《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等申请基金销售业务资格，也需有一定人员数量具备从业资格，且基金销售业务的部门管理人员一定要具备。

3、私募基金从业人员 2月5日《有关进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告信息》，明确了私募基金管理人高管人员需具备基金从业资格的有关要求。从事私募证券投资基金业务的各种私募基金管理人，其高管人员(涵盖法定代表人\\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\\风控负责人等)都应该当获取基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各种私募基金管理人，至少2名高管人员需要获取基金从业资格，其法定代表人\\执行事务合伙人(委派代表)、合规\\风控负责人需要获取基金从业资格。各种私募基金管理人的合规\\风控负责人不可以从事投资业务。

基金从业人员合规守则？

第一条以基金投资人利益为出发点，以取信于基金投资人、取信于市场、取信于社会为宗旨，坚持诚实信用、“公平、公正、公开”的原则，自觉维护证券市场健康、稳定发展。

第二条严格遵循国家法律法规，还有监管部门的相关规章。

第三条严格遵循基金契约和托管协议等法律文件的相关规定。

第四条严格自律管理，规范经营行为，建立完善的内部管理制度、合规控制制度和员工行为规范。

第五条与监管部门积极配合、通力合作，保证基金监管工作的顺利开展。

第六条以规范的运作、专业的管理、稳健的经营，培养基金业的良好形象，维护公众对基金的信心。

第七条保证公开披露的信息真实、准确、完整和及时。

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