证券从业法律法规口诀，证券从业法律法规重点归纳

证券从业法律法规口诀？

证券从业法律法规相较基础知识来说，记忆量大，致使我们在备考时要么记不住，要么启动记住了过后又弄混。通过口诀能有效的帮我们在初次记忆时就印象更深入透彻，后续回忆起来也更不容易弄混。

各位考生也可按照本篇文章口诀的思路进行调整，找到更合适自己的记忆方式。

/第一节 证券市场的法律法规体系/

1、法的特点

（1）法是调整人民的行为或社会关系的规范，具有规范性

（2）法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性

（3）法是以权利和义务为内容的社会规范

（4）法是依靠国家强制力来保证开展的规范，国家强制性

口诀：用意志来强制的两种规范

/第二节 公司法/

2、公司章程的重要意义

（1）公司章程是公司成立的必要条件

（2）公司章程是公司治理的重要依据

（3）公司章程是一种自治性规则

口诀：一条规矩（据）

3、股份有限公司的设立程序

（1）订立发起人协议

（2）订立公司章程

（3）认缴资本

（4）选举董事会和监事会，申请设立登记

口诀：订协议、订章程、缴资本、选二会再登记

4、公司合并、分立的程序

（1）股东会决议

（2）编制资产负债表及财产清单

（3）对债权人的公告或公告信息

（4）债务担负

（5）办理合并登记手续

口诀：一（议）遍告知，勿（务）办手续

5、法律责任



口诀：罚款比率五十五，罚款金额五五十，财会报告三三十

6、有限责任公司设董事会，成员为3-13人，设董事长1人，董事每届任期3年。有限责任公司监事会成员很多于3人，职工代表比例很多于1/3，监事会设主席1人，监事每届任期3年。

口诀：有限责任监事、董事3人任3年，情况特殊不考虑。

剖析解读：《公司法》允许股东人员数量较少和规模较小的有限责任公司没有设立立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。股份有限公司成员为5至19人。

7、上市公司在一年内担保金额超越公司资产总额百分之30的，需要由股东大会作出决议，并经过出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

公司合并或分立，需要由公司的股东（大）会做出决议。有限责任公司，一定要经代表2/3以上表决权的股东通过。股份有限公司，一定要经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

口诀：担保超30，合并或分立，开会做决议，2/3才肯定

有关证券从业法律法规的口诀请看下方具体内容：

一看《证券法》，二看《刑法》；三看《公司法》，四看《合同法》；五看《证券投资基金法》，六看《上市规则》；七看《信息披露规定》，八看《证监会规章》。

这个口诀的意思是，证券从业人员在从事证券业务时，需了解和遵循一系列的法律法规，这当中《证券法》和《刑法》是基本的法律法规，其次是《公司法》和《合同法》，还要有了解《证券投资基金法》、《上市规则》、《信息披露规定》和《证监会规章》等有关法律法规。

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