从业资格证证券执业分析师及一级和二级专业，证券考试证书有哪些-华宇考试网

从业资格证，证券执业分析师及一级和二级专业水平级别认证是什么关系啊？

证券从业考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。

专业科目涵盖：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。

通过基础科目和一门专业科目考试的，即获取从业资格。

通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，获取一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，获取二级专业水平认证证书。

通过《证券基础知识》和《证券投资分析》，若从事投资咨询工作，可申请投资咨询执业资格（证券执业分析师）。

证券方面的证书有什么？考证怎么考？

证券从业人员可考的证书有：

1、证券从业资格证

参照《《证券业从业人员资格管理办法》第十三条，获取执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，需要参与协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

参照《《证券业从业人员资格管理办法》第十四条，从业人员获取执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他因素与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构需要在上面说的情形出现后十日内向协会报告，由协会变更该人员[执业注册]登记。

获取执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构需要在上面说的情形出现后十日内向协会报告，由协会变更该人员[执业注册]登记。

参照《《证券业从业人员资格管理办法》第十五条，机构不可以聘用未获取执业证书的人员对外开展证券业务。

2、注册国际投资分析师（CIIA）

试题共分2卷。考试试卷1涵盖：经济学、公司财务、股票估值与分析、财务会计和财务报表分析；考试试卷2涵盖：固定收益证券估值与分析、衍生产品估值与分析、投资组合管理。

3、中国注册金融分析师（CFRA)

CFRA分为三级。一级考试课程着重于投资评估和管理的工具，还涵盖资产估值和投资组合管理技巧的入门讲解。一级考试（Level 1）形式为选择题（Multiple Choice），每卷各120 题，共240 题；

二级考试课程着重于资产估值及投资工具的应用（涵盖经济学、财务报表分析和数量分析方式）。二级考试（Level 2）形式为案例选择题（Multiple Choice），每卷各60 题，共120 题；

三级考试课程着重于投资组合管理，还涵盖投资工具的使用战略，还有个人或机构管理权益类证券产品、固定收益证券、金融衍生产品和其他类投资产品的资产评估模式。三级考试（Level 3）的考试答题方式是百分之50 的论文写作及百分之50 的案例题分析。伦理和职业道德标准是CFA 三个级别考试课程中均强调的主要内容。

证券aa评级有什么？

按照界面新闻记者梳理统计，AA级券商共有15家，A级券商35家，BBB级券商18家，BB级券商16家，B级券商5家，CCC级券商11家，CC、C、D级各1家，分别是国都证券、川财证券、网信证券。

值得注意的是，今年瑞信方正（A级）、高盛高华（BBB）、摩根士丹利华鑫（BBB）、甬兴证券（BB）、金圆统一（B）第一次加入评级。

证监会发布证券公司分类结果，按照《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。

15家券商被评为AA级，恒泰、国都连降4级

AA级券商共有15家，分别是：安信证券、东方证券、中金公司、华泰证券、平安证券、银河证券、招商证券、中信建投、中信证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、申万宏源和兴业证券（排名不分先后）。这当中，国泰君安和招商证券连续第被评为AA级券商。

A级券商共有35家，分别是北京高华、财达证券、财通证券、长城证券、长江证券、东方财富、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、国金证券、国开证券、华安证券、华宝证券、华创证券、国元证券、华林证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、瑞信方正、瑞银证券、山西证券、开源证券、首创证券、五矿证券、西部证券、西南证券、浙商证券、中航证券、天风证券、中泰证券、中天国富、中银国际（排名不分先后），较上年增多3家。

今年共有10家券商从A级被降级，分别是渤海证券、恒泰证券、东北证券、华兴证券、海通证券、信达证券、中原证券、银泰证券、第一创业、国联证券。

也有券商新进入A级券商，东海证券由CC连升5级至A级，首创证券由CCC上升4级至A级，长城证券由C连升3级至A级，广发证券证券由BBB连升2级至AA级，财达证券由BBB升1级至A级，国元证券由BBB上升1级至A级，南京证券由BBB上升1级至A级，西南证券由BBB上升1级至A级，中航证券由BBB上升1级至A级。

下调1级的券商有15家：国金证券、中泰证券、渤海证券、华兴证券、信达证券、中原证券、粤开证券、大同证券、国融证券、红塔证券、九州证券、世纪证券、万联证券、湘财证券、大通证券。

下调2级的有8家券商：银泰证券、海通证券、野村证券、第一创业、国联证券、万和证券、摩根大通(中国)、中邮证券。值得注意的是，此次海通证券第一次跌出A级券商，连降两级，成为下跌为严重的头部券商。

级别下调3级的券商有3家：长江证券，大通证券，川财证券。

恒泰证券和国都证券级别下调4级，恒泰证券由A降至CCC级；国都证券由BBB降到CC，连降5级，降级惨。

除开这点网信证券成为唯一一家D类券商，评级与上年持平。

根据分类监管规定，证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。D类券商风险管理能力低，潜在风险可能超越公司可承受范围。

，网信证券曝出重要负面事件。网信证券则被证监会点名“存在重要风险隐患”，在辽宁证监局工作组的详细指导下开展工作。在分类评级中被打出D级的评价。

分类结果详细影响什么业务？

近几年来，分类监管制度对促进证券公司加强合规风控、提高核心竞争力发挥了积极的正向激励作用，得到行业和市场认可。随着愈来愈多业务规则与分类监管挂钩，券商分类结果时常备受特别要注意关注。一般来讲，证券公司分类评级结果影响主要反映在以下哪些方面：

一是股权质押业务。根据分类监管原则对证券公司自有资金参加股票质押回购交易业务融资规模进行控制：

分类评价结果为A，自有资金融资余额不可以超越公司净资本的1百分之50；分类评价结果为B，自有资金融资余额不可以超越公司净资本的百分之100；分类评价结果为C，自有资金融资余额不可以超越公司净资本的百分之50。

二是证券公司场外期权业务。场外期权新规明确对交易商实行分层管理，证券公司被分为一级交易商和二级交易商，两者当中交易权限差距巨大。详细请看下方具体内容：

1、证券公司开展场外期权业务，分为一级交易商和二级交易商。

2、近一年分类评级在A类AA级以上的证券公司，经中国证监会认可，可以成为一级交易商；近一年分类评级在A类A级以上的证券公司，经中国证券业协会（以下简称协会）备案，可以成为二级交易商。未能成为交易商的证券公司不可以与客户开展场外期权业务。

3、一级交易商可在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户，直接开展对冲交易。

一级交易商需要按照自己合约设计要求及标的范围确定是不是接受二级交易商的个股对冲交易。一级交易商需要建立公平、公正的个股期权报价机制，不可以利用交易优势地位等进行不正当竞争。

4、二级交易商仅能与一级交易商进行个股对冲交易，不可以自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易。

二级交易商应保证其与对手方和一级交易商分别达成的个股期权合约挂钩标的、合约期限、合约规模、收益结构等交易要素基本保持完全一样。

三是直接钩挂新业务申请。证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

四是直接钩挂投保基金上交额。中国证券投资者保护基金公司按照证券公司分类结果，确定不一样级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的详细比例。按照证监会“证监会公告信息〔2023〕22号”公告，保护基金规模在200亿元以上时，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司，分别根据其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。

五是是直接钩挂券商债券业务。现目前，不管券商自己发债，还是作为投行给企业发债，都与证券公司自己的评级息息有关。自己评级低的，自己发债成本自然就高，作为投行在市场上承揽债券项目优势就不够。

六是银行贷款授信。券商信用业务无疑为赚钱，但信用业务对现金流的要求也很高，很多证券公司纷纷从银行取得一定额度的授信贷款，用以周转流动性。但假设券商分类评级不高，素以风险管理著称的银行，自然“三过你家门而不会入”了。