八要十不准行为规范，证券从业人员的一般禁止行为有哪些内容-华宇考试网

八要十不准行为规范？

八要十不准是对证券从业人员的行为规范

一、八要

1、要遵循国家法律、法规，还有证券市场相关规章制度；

2、要热爱本职工作，努力钻研业务，持续性提升业务水平和工作能力；

3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；

4、要严格遵循操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；

5、要热情诚恳，文明礼貌，培养“客户至上”职业道德社会风气；

6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常规则和程序；

7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中产生的各自不同的矛盾；

8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。

二、十不准

1、不准为自己或亲友买卖证券；

2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；

3、不准与客户、发行公司或有关人员约定获取不正当利益；

4、不准对客户的交易作修改；

5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券

6、不准向他人泄露客户的委托事项及相关交易情况；

7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；

8、不准为客户透支；

9、不准因自己或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；

10、不准有任何操纵市场行为。

八要：

　　1、要遵循国家法律、法规，还有证券市场相关规章制度;

　　2、要热爱本职工作，努力钻研业务，持续性提升业务水平和工作能力;

　　3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益;

　　4、要严格遵循操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密;

　　5、要热情诚恳，文明礼貌，培养“客户至上”的职业道德社会风气;

　　6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常规则和程序;

　　7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中产生的各自不同的矛盾;

　　8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。

　　十不准：

　　1、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券;

　　2、不准与客户、发行公司或有关人员约定获取不正当利益;

　　3、不准为自己或亲属买卖股票;

　　4、不准对客户的`交易记录擅作修改;

　　5、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券;

　　6、不准向他人泄露客户的委托事项及相关交易情况;

　　7、不准接受客户的买卖证券的全权委托;

　　8、不准为客户透支;

　　9、不准因自己或本单位的利益而影响或试图影响客衣的交易行为;

　　10、不准有任何操纵市场行为。

1、热爱祖国，热爱人民，热爱劳动，热爱科学，热爱社会主义，热爱中国共产党。

2、遵循国家的法律，提高法律意识，遵循社会公德，遵循学校纪律。

3、刻苦学习，勤于思考，勇于实践。

4、珍爱生命，注意安全，锻炼身体，积极参与有益的文体和科技活动。

5、热爱生活，自尊自爱，自信自强，生活习惯文明健康。

6、积极参与劳动，生活俭朴，消费合理，自己能做的事自己做。

7、孝敬父母，尊敬师长，礼貌待人，国际交往，注重礼节。

8、热爱集体，维护集体的荣誉，团结考生，乐于助人。

9、明辨是非，诚实守信，言行完全一样，知错就改，有责任心。

10、热爱大自然，珍惜资源，节约能源，保护环境。

（二）、中学生文明规范“十不准”：

1、不准迟到、早退、旷课；

2、不准抄袭作业、偷看他人答卷；

3、不准乱扔、乱吐、乱画；

4、不准抽烟、喝酒、玩牌；

5、不准染发、留长发和长指甲；

6、不准戴首饰、穿奇装异服；

7、不准顶撞师长、辱骂考生；

8、不准带手机、刀具、早餐进校；

9、不准课间喧哗、打闹、斗殴；

10、不准损坏公物、践踏花草。

1、服从领导服从指挥 2、遵循政策遵循法律。

3、不准泄露国家机密 4、不准侵犯群众利益。

5、不准贪污受贿 6、不准刑讯逼供。

7、不准包庇坏人 8、不准陷害好人。

十不准纪律涵盖：

不准制定和执行与全国统一超限超载认定标准不完全一样的地方标准；不准无执法资格人员开展行政处罚、行政强制措施等执法行为；不准超过法律法规规定的范围开展行政检查和行政处罚；不准制定和执行罚款收缴合并的制度；不准利用职务便利，以各自不同的形式收受当事人及其委托人财物；不准对同一违法行为进行重复罚款；不准对违法超限超载车辆只罚款不卸载；不准违规收取超限检测费、停车保管费、通行费等费用；不准超期扣留违法超限超载车辆不作处理；不准在公路超限检测站以外现场处罚车辆超限超载违法行为，原则上全部对货车超限超载违法行为的现场检查处罚全部引导至公路超限检测站进行。

证券从业人员的大多数情况下不允许行为有什么？

不允许性行为：

1、不可以以获取投机利益为目标，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了相关法律规定，而且，会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。

2、不可以向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供相关价格变化的肯定性意见，但凡是因预测失误给客户带来损失，不出意外的情况大概导致法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。

3、不可以与发行公司或有关人员当中有获取不当利益的约定。这样的约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律。由这样的约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁。

4、不可以劝诱客户参加证券交易。证券投资是一种风险投资，未来的投资收益是无法确定的，投资者应对可能产生的各自不同的后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力，并独立担负法律责任。是不是参加证券交易，应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参加证券交易但又不可以代他担负对应的责任是一种对客户很不负责的行为，这其实是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益，不仅败坏证券业的信誉，甚至可能致使没有必要要的纠纷。

5、不可以接受分享利益的委托。接受客户委托，应按规定的标准收取各项费用，若在接受客户委托的同时分享收益，性质上属于参加客户投资，不单单是一种侵权行为，而且，也违背了从业人员不可以从事证券买卖的相关规定。

6、不可以向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的无法确定性，任何人都很难保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这种类型保证。会影响客户的投资决策，并可能致使实质上收益水平与预期收益背离。明显，向客户作出这种类型保证，有违证券业从业人员的道德规范。

7、不可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。按照相关法律规定，参NiY_券投资的客户一定要是完全行为能力人，能独立担负投资活动的法律责任，对其账户或以名义进行的证券买卖负都责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上面说的规定。

8、不可以为达到排除竞争的目标，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动，这样的做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对全部客户一视作仁，不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手。