美国证券业从业人员可以代客理财吗，证券代客理财处罚规定

美国证券业从业人员可以代客理财吗？

法律上是不可以,但是否有背后偷偷代客理财就不清楚,是的 美国的证券经纪人和国内的明显不同 同样的名字在国内却不差不多的职业。但是，他们确实美国投资银行的员工（国外金融业是混业经营，银行就是证券公司。）至于从业人员不可以炒股则是国际上完全一样的要求了。

求证券方面专业人才士回答，代客理财大的责任是什么？会有刑事责任么？罚款么？

1。假设你在证券公司入职，那你就是证券从业人员，证券从业人员是不允许待客理财的。不过证券公司有定向资产管理业务，和客户签署定向资产管理业务合同的就是合法的帮客户理财。证券业从业人员执业行为准则第十九条规定：从业人员违反本准则，情节轻微，且没有导致不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。假设代客理财使客户遭受很大损失且客户对其投诉或社会影响很大的，只要不触犯国家法律，多记录入个人诚信档案。2。有从业资格，但是，没有正式入职的，不属于证券从业人员。代客理财，就是你自己和客户自己的事了，这跟证券公司没关系。代客理财的多是个人，私募之类。靠的都是信誉。法律上就没啥保证了。

有关证券从业人员代客理财我只清楚是证券市场进入者，期望高手解答: 1.我是客户经理（在证券公司正式入职） 假设代客理财，有利益分成，严重是什么处分？违法么？会判刑么？罚款么？ 2.我有证券从业资格，但是，没有正式在证券公司入职，算不算从业人员？代客理财，有利益分成，是否有什么机关可以管束我？会不会犯法？其他问题同上， 请懂法律的高手指点

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