开立证券账户的基本原则有哪些，证券从业资格证考试要准备多久?-知乎问答-华宇考试网

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开立证券账户的基本原则有什么？

开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。合法性是指唯有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才可以到指定机构开立证券账户。按照规定，下方罗列出来的人员不可以开立证券账户：

(1) 证券管理机构工作人员(2) 证券交易所管理人员(3) 证券业从业人员(4) 未成年人未经法定监护人的代理或者允许者(5) 未经授权的代理法人开户者(6) 其它法规规定不可以拥有证券或参与证券交易的自然人(7) 市场禁入者且期限没有者真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料一定要真实有效，不可以有虚假隐匿。

证券从业资格证考试要准备多久？

证券从业资格证考试至少需半年以上时间来备考。

考试都是客观题，考试只要求我们从给出的选项中选出正确答案，而不要求我们把答案一一罗列出来。故此不要花太多时间在背诵重要内容及核心考点上，反复多次看，尤其是“概念”、“特点”和“原则”等一定要熟悉。在看书时是有不少技巧的，金融市场基础知识偏理解记忆，证券市场法律法规中法律条款和责任有点多。也搜索证券从业考试，出现各自不同的app，选择两个你认为不错的做题。机械性的记忆，持续性收藏翻看错题。利用上厕所、刷微博、排队，睡前等空闲小时间进行做题，既不耗掉大块时间，也不出现没有自制能力启动玩手机的情况，保证临近考试前每个章节的几百个选择题都刷过。大多数情况下证券从业考试满分一百分，50道单项选择题，50道多项选择题，单场考试时长2个小时。考试难度不大，考试重要内容及核心考点有点多，主要考宽度不考深度。答题大约四十分钟内可以做完，但是，长时间盯着电脑屏幕会晕，建议戴眼镜，利要剩下时间检查。凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人才员，都需要根据《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，获取从业资格和执业证书。证券从业考试需考2门才可以拿到证书，证书涵盖成绩超过分数线证和证券从业资格证书。开通的成绩超过分数线证打印长时间开通，学员可选择马上打印，或者有需时打印。成绩不合格、缺考的科目没有成绩打印。

证券从业考试分为大多数情况下从业考试和专项业务类考试。

大多数情况下从业考试有两门，分别是《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》；

证券专项业务考试：《公布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》。

针对学生党30天准备两门，针对上班族45天准备两门，时间充足者基本是30天准备两门，其他情况，根据个人空余时间类推。

证券从业人员的大多数情况下不允许行为有什么？

不允许性行为：

1、不可以以获取投机利益为目标，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了相关法律规定，而且，会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。

2、不可以向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供相关价格变化的肯定性意见，但凡是因预测失误给客户带来损失，不出意外的情况大概导致法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。

3、不可以与发行公司或有关人员当中有获取不当利益的约定。这样的约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律。由这样的约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁。

4、不可以劝诱客户参加证券交易。证券投资是一种风险投资，未来的投资收益是无法确定的，投资者应对可能产生的各自不同的后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力，并独立担负法律责任。是不是参加证券交易，应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参加证券交易但又不可以代他担负对应的责任是一种对客户很不负责的行为，这其实是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益，不仅败坏证券业的信誉，甚至可能致使没有必要要的纠纷。

5、不可以接受分享利益的委托。接受客户委托，应按规定的标准收取各项费用，若在接受客户委托的同时分享收益，性质上属于参加客户投资，不单单是一种侵权行为，而且，也违背了从业人员不可以从事证券买卖的相关规定。

6、不可以向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的无法确定性，任何人都很难保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这种类型保证。会影响客户的投资决策，并可能致使实质上收益水平与预期收益背离。明显，向客户作出这种类型保证，有违证券业从业人员的道德规范。

7、不可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。按照相关法律规定，参NiY_券投资的客户一定要是完全行为能力人，能独立担负投资活动的法律责任，对其账户或以名义进行的证券买卖负都责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上面说的规定。

8、不可以为达到排除竞争的目标，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动，这样的做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对全部客户一视作仁，不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手。

审慎经营的法律规定？

在我所了解的情况下，大家现在都知道，法律规定了审慎经营的要求。1.法律规定了审慎经营的要求。2.+法律规定中对企业经营行为有着明确的规范和要求，这当中涵盖对企业财务管理、风险控制、信息公示等方面的要求。这些规定的目标是保护投资人、保证企业的健康发展还有维护市场规则和程序和公平竞争。因为这个原因，企业一定要经营得审慎，同时加强内部控制和风险管理，以保证企业稳定健康的蓬勃发展和进步，并遵循法律法规的相关规定，持续性提高产品和服务质量，提升客户满意度和市场竞争力。

有关这个问题，1. 公司法：公司股东、董事、高级管理人员有义务履行审慎经营义务，保护公司和股东的利益。

2. 证券法：证券发行人、上市公司需要履行信息披露义务，及时公开公司经营情况和重要事项，以保证投资者知情权。

3. 税法：企业需要根据法定程序申报纳税，遵循税法规定，防止税收风险。

4. 劳动法：雇主需要遵循劳动法规定，保证员工的劳动权益，防止劳动纠纷。

5. 知识产权法：企业需要履行知识产权的保护义务，不要侵犯他人的知识产权。

6. 环境保护法：企业需要履行环境保护的法定义务，遵循环境保护规定，防止环境污染和生态破坏。

7. 消费者权益保护法：企业需要履行消费者权益的保护义务，保证消费者合法权益，防止虚假宣传和欺诈行为。

8. 反垄断法：企业需要遵循反垄断法规定，不要垄断和不正当竞争行为。

1.法律规定中有审慎经营的要求。2.审慎经营是指企业在开展经营活动时需要注意经济效益、安全生产、环境保护等方面，不应该追逐短时间利益而牺牲长远发展。在法律规定中，涵盖《中华人民共和国公司法》和《证券法》等都拥有有关规定，要求公司董事、监事、高级管理人员需要仔细审慎地行使职权，保护公司和股东的利益，遵循商业道德，不可以利用职权谋取个人私利，不要经营决策错误、行为不当等情形。3.在实质上经营中，企业要遵循审慎经营的原则，注重企业长时间健康发展，强化合规风控，加强内部管理，提升企业经营管理水平和风险意识，做到合法合规经营，提高企业的竞争力和持续时间发展能力。