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中国证券业协会成立于1991年8月28日。30年来,协会仔细贯彻《中国证券业协会章程》,在中国证监会的监督详细指导下,团结和依靠我们全体会员,真真切切履行“自律、服务、传导”三大职能,在逐步递次推动行业自律管理,反映行业意见建议,改善行业发展环境等方面做了一部分工作,发挥了行业自律组织的应有作用。
中国证券业协会于1991年8月28日成立,总部设在北京。
中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员,团体会员为证券公司。
证券业协会的权力机构为由我们全体会员组成的会员大会。
证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。
会员大会每两年举行一次,必要时常常务理事会决议可临时召开。证券业协会设协会会长、副会长。
证券业协会设理事会,理事会成员依章程的相关规定由选举出现,每届任期四年,可连选连任。
加强证券业的自律管理,维护会员的合法权益,建立和完善具有中国特色的证券市场体系。
《证券法》规定.证券公司需要加入证券业协会。
个人会员限于证券市场管理部门相关领导还有从事证券研究及业务工作的专家,由协会按照需吸收。
中国证券业协会在以下三方面的主要职责:
1、中国证券业协会依据《证券法》的相关规定,行使下方罗列出来的职责:教育和组织会员遵循证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;制定会员应遵循的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;对会员当中、会员与客户当中出现的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的蓬勃发展和进步、运作及相关内容进行研究;监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照本次要求规定给予纪律处分。
2、中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件相关要求及规定,行使下方罗列出来的职责:制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员考试、认定和[执业注册]管理;负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试,并对其进行持续教育和培训;负责做好证券信息技术的交流和培训工作,组织、协调会员做好信息安全保证工作,对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估,组织对交易系统事故的调查和鉴定;负责制定代办股份转让系统运行规则,监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项;行政法规、中国证监会规范性文件相关要求及规定的其他职责。
3、中国证券业协会依据行业规范发展的需行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责:推动行业诚信建设,督促会员依法履行公告信息义务,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查;制定证券从业人员职业标准,组织证券从业人员水平考试和水平认证;组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入有关国际组织,推动有关资质互认;其他自律、服务、传导职责。
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