按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金的法律责任有以下五方面:
(一)私募基金管理人等有关机构及其从业人员有下方罗列出来的7种违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款:
1.不履行登记备案义务;
2.向非合格投资者募资或者变相公募;
3.承诺本金不受损失或者承诺低收益;
4.未对投资者采用评估、确认等多项措施,未对基金进行评级,或者向风险识别能力和风险担负能力不匹配的投资者推介私募基金;
5.没有按照合同约定认真向投资者披露信息或者没有按规定向中国证券投资基金业协会报送信息;
6.没有按要求保存有关资料;
7.有损害基金财产行为的。
(二)私募基金管理人等有关机构及其从业人员违反规定从事内幕交易、操纵交易价格等行为的,根据有关规定处罚。
(三)私募基金管理人等有关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定,情节严重的,对相关责任人员采用市场禁入措施。
(四)私募基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》相关规定的,根据《证券投资基金法》规定处罚。
(五)私募基金管理人等有关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定,情节严重,构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。主要是指变相公募,可能构成非法经营罪或非法集资罪。
以上就是本文私募基金的法律责任有哪些,私募基金的法律责任有哪些根据《证券投资基金》的全部内容
本文链接:https://www.china-share.com/kuaiji/202307031727125.html
发布于:华宇考试网(https://www.china-share.com/)>>> 基金从业考试成绩查询栏目(https://www.china-share.com/jijincongye/chengjichaxun/)
投稿人:网友投稿
说明:因政策和内容的变化,上文内容可供参考,终以官方公告内容为准!
声明:该文观点仅代表作者本人,华宇考试网系信息发布平台,仅提供信息存储空间服务。对内容有建议或侵权投诉请联系邮箱:e8548113@foxmail.com
关注本站了解更多关于文私募基金的法律责任有哪些,私募基金的法律责任有哪些根据《证券投资基金》和基金从业考试成绩查询的相关信息。
私募基金的法律责任有什么? 按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金的法律责任有以下五方面: (一)私募基金管理人等有关机构及其从业人员有下方罗列出来的7种违规情形的,责令改正...
2023-07-03
逆向基金什么意思? 就是与市场主流相逆,规避热门股、找寻不被市场特别要注意关注,股价被严重低估的股票。这种类型股票的估值在一段时期内低于历史平均水平, etf可以反向跟踪指数吗? 可以做反向etf,不可以跟踪指数。...
2023-06-30
基金从业考试三个科目分别是什么? 为三个科目,学员选择这当中两个报考。 参与基金从业考试的人员通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩超过分数线的,都可以申请注册基金从业资格。 基金从业考试三个...
2023-06-29
国寿安保货币天弘基金? 天弘基金更为稳妥因为国寿安保货币基金实质是一种货币市场基金,虽然收益率较为稳定,但其存在的风险也高于目前的平均水平,特别是在市场不稳定的情况下容易受到影响。而天弘基金则属于低风险投...
2023-06-28
银行必考证书? 第一个:证券考试证书 这个证书主要是为学习证券行业的学生准备的,从事与证券行业有关的人都一定要要考这个证书,但不要以为自己只想去银行工作,没有这证书也可。想进银行工作的一定要也要有这个证书,要清楚...
2023-06-25