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证券市场的违规行为有哪些,我国证券市场存在的违规违法问题

时间:2023-07-04 17:12来源:华宇考试网收集整理作者:证券从业资格培训
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证券市场的违规行为有哪些
本文主要针对证券市场的违规行为有哪些,我国证券市场存在的违规违法问题和证券从业人员不严重的违规现象等几个问题进行详细讲解,大家可以通过阅读这篇文章对证券市场的违规行为有哪些有一个初步认识,对于今年数据还未公布且时效性较强或政策频繁变动的内容,也可以通过阅览本文做一个参考了解,希望本篇文章能对你有所帮助。

证券市场的违规行为有什么?

我们国内证券市场有什么主要违法违规行为:

证券市场让法违砚行为是指证券市场的参加者和管理者违反法律、法规,规章的相关规定,在从事证券的发行、交易、管理或街其他有关活动中,扰乱证券市场规则和程序,僵击投资者合法权益的行为。主要涵盖以下行为。

(1)证券欺诈行为。指在发行、交易、管理或者具他有关活动中出现的内幕交易,操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。

(1)内幕交易。指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的相关规定,泄漏内幕信息,按照内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券的行为。

(2)操纵市场。指以获取利益或者减少损失为目标,利用资金、信息等优势或者滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导投资者在不知道事实真相的情况下做出证券投资决定,扰乱证券市场规则和程序的行为。

(3)欺诈客户。指证券经营机构,证券登记、清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其有关活动中诱骗投资者买卖证券还有其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。

(4)虚假陈述。指行为人对证券发行、交易及具有关活动的事实、性质、前景、法律等事项做出不真实,出现弄虚作假、严重误导或者有重要遗漏的陈述或者诱导,致使投资者在不知道事实真相的情况下做出证券投资决定的行为。

(2)其他违规行为。证券市场违规行为还有其他各种表现形式。随着市场的持续性发展,违规行为还出现新形式,呈现新特点。现在,我们国内证券市场常见的其他违现行为主要有以下几种:

(1)未经同意私自发行证券。指未经国家相关主管该项目的部门批准,未经同意私自发行股票或者公司、企业债券的行为。“未经批准”既涵盖根本未向主管该项目的部门提出申请;也涵盖虽提出申请,但山了不满足条件或者其他原因未经批准;还涵盖批准后发现不满足条件,又予以撤销的:还有个根据批准的方法、范围、额度等发行股票或公司、企业债券的行为。

(2)为股票交易违规提供融资及透支交易,为股票交易迷规提供融资是指证券经营等金融机构违反国家相关法规,为股票交易提供融资的行为。透支交易又称信用交易是指证券经营机构以鼓励或默许的方法,允许投资者透支购买证券或延长交割时间,然后收取高额利息的行为。

(3)上市公司违规买卖本公司股票。指上市公司违反《公司法》的相关规定,未经相关部门批准,未经同意私自回购、买卖本公司股票的行为。

(4)上市公司未经同意私自改变募股资金用途。指上市公司按照招股说明书募集到资金后,未经法定程序。将所募资金改变用途,挪作他用的行为。

(5)银行资金违规人市。指银行为了追求高额利润,违反国家相关规定,为他人的股票申购、交易提供融资的行为。

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