证券公司合规专员主要做些什么，证券营业部合规岗好进吗知乎

证券公司合规专业人员主要做些什么？

证券公司合规专业人员的岗位职责为：

1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

2.负责与有关部门沟通协调，制订落实法律法规的开展方案、管理办法、开展细则。

3.负责保持与人民银行等机构的平日工作联系，及时记录各种监管文件的要求并形成报告。

4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。

6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。

职位要求1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。3.有很强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，可以承受压力。4.诚信、正直，敢于质疑的职业精神。

主要负责对应业务条线的合规详细指导，合规审核查验，新业务审核查验，合规咨询等合规管理工作。

合格的合规专业人员是可以详细指导对应的业务部门在合规守法的前提下高效展业，帮业务人员规避展业合规风险。

证券营业部合规岗好进吗？

不好进，证券营业部合规专业人员会有很好的前途。

证券营业部作为客户从事证券投资交易的基本业务单位，不仅涉及到客户证券投资交易，也会涉及到机构等在证券营业部的证券买卖等业务，不管是个人客户还是机构投资单位，都拥有可能产生有违规投资交易的行为产生，这个问题就一定要要有合规专业人员对各种交易进行有效的监督等，因为这个原因，合规专业人员的前途是相对较大的。

证券公司合规岗怎么样？

合规岗位挺好的，营业部都是副总或运营总监担任，公司有针对部门，收入应该和公司整体效益挂钩，管理部门哦。不用拉客户，压力比在营业部小多了。

证券公司的合规和风控岗好吗？

证券公司的合规和风控是很好的工作岗位。因为证券公司在开展业务是一定要根据法律法规的要求来进行，而合规和风控事证券公司正常运转的核心岗位。

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