证券从业法律法规，证券从业资格考试 改革前

证券从业法律法规？

是指与证券有关的法律法规，涵盖但不限于《证券法》、《公司法》、《合同法》、《投资基金法》、《证券投资顾问法》、《中国人民银行法》、《反洗钱法》、《刑法》等。这些法律法规对证券市场中的各自不同的行为进行了规范，涵盖证券发行、交易、投资、顾问等。假设违反了这些法律法规，可能会受到对应的法律制裁。

详细来说，证券从业法律法规主要涵盖以下哪些方面：

1. 证券发行与承销：规定了证券发行的条件、程序、信息披露等，还有承销商的职责和义务。

2. 证券交易与市场：规定了证券交易的规则、程序、信息披露等，还有证券市场的监管和管理。

3. 投资基金：规定了投资基金的设立、募集、管理、运营等方面的规则和标准。

4. 证券投资顾问：规定了证券投资顾问的职责、义务、标准等方面的主要内容。

5. 证券监管：规定了证券监管机构的职责、权限、监管标准等。

6. 反洗钱与反恐怖融资：规定了反洗钱和反恐怖融资的规则和标准，还有有关机构的职责和义务。

在证券从业途中，需遵循这些法律法规，保证自己的行为合法合规。假设违反了这些法律法规，可能会受到对应的法律制裁，如罚款、拘留、甚至刑事处罚等。

37.会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重要遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销有关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处3万元以上10万元以下罚款。

38.商品期货合约是以农副产品，瓜果蔬菜以及农家牲畜、金属期货、能源和其他商品及其有关指数产品为标的物的期货合约。

39.期货公司向客户收取的保证金,属于客户全部,除下方罗列出来的可划转的情形外，严禁挪作他用: (1) 依据客户的要求支付可用资金; (2) 为客户交存保证金，支付手续费、税款; (3) 期货监督管理机构规定的其他情形。

40.期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当天无负债结算制度。

41.设立证券公司，需要具备下方罗列出来的条件涵盖: (重要点)

(1)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近3年无重要违法违规记录,净资产不小于人民币2亿元; .

(2)董事监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;有完善的风险管理与内部控制制度。

42.证券公司的股东需要用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不可以超越证券公司注册资本的百分之30。

43.证券公司境内分支机构是指在境内从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。证券公司在获取公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，需要向证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

44.证券公司可以设独立董事.证券公司的独立董事，不可以在本证券公司担任董事会外的职务,不可以与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

45.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会需要设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

46.从事证券经纪业务的证券公司需要将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义独自立户管理，客户的交易结算资金的存取，需要通过指定商业银行办理。

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，需要与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。证券公司客户资产不可以用于提供融资或者担保。

47.证券公司需要自每一会计年结束那天起4个月内，向证券监督管理机构报送年报告;自每月结束那天起7个工作日内,报送月度报告。

证券从业考试改革后的，过了一门法律法规，没过基础知识，下次还需要再考基础知识吗？

考没过的那门完全就能够了，考过的法律法规不用重新再考。

证券从业法律法规口诀？

证券从业法律法规相较基础知识来说，记忆量大，致使我们在备考时要么记不住，要么启动记住了过后又弄混。通过口诀能有效的帮我们在初次记忆时就印象更深入透彻，后续回忆起来也更不容易弄混。

各位考生也可按照本篇文章口诀的思路进行调整，找到更合适自己的记忆方式。

/第一节 证券市场的法律法规体系/

1、法的特点

（1）法是调整人民的行为或社会关系的规范，具有规范性

（2）法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性

（3）法是以权利和义务为内容的社会规范

（4）法是依靠国家强制力来保证开展的规范，国家强制性

口诀：用意志来强制的两种规范

/第二节 公司法/

2、公司章程的重要意义

（1）公司章程是公司成立的必要条件

（2）公司章程是公司治理的重要依据

（3）公司章程是一种自治性规则

口诀：一条规矩（据）

3、股份有限公司的设立程序

（1）订立发起人协议

（2）订立公司章程

（3）认缴资本

（4）选举董事会和监事会，申请设立登记

口诀：订协议、订章程、缴资本、选二会再登记

4、公司合并、分立的程序

（1）股东会决议

（2）编制资产负债表及财产清单

（3）对债权人的公告或公告信息

（4）债务担负

（5）办理合并登记手续

口诀：一（议）遍告知，勿（务）办手续

5、法律责任



口诀：罚款比率五十五，罚款金额五五十，财会报告三三十

6、有限责任公司设董事会，成员为3-13人，设董事长1人，董事每届任期3年。有限责任公司监事会成员很多于3人，职工代表比例很多于1/3，监事会设主席1人，监事每届任期3年。

口诀：有限责任监事、董事3人任3年，情况特殊不考虑。

剖析解读：《公司法》允许股东人员数量较少和规模较小的有限责任公司没有设立立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。股份有限公司成员为5至19人。

7、上市公司在一年内担保金额超越公司资产总额百分之30的，需要由股东大会作出决议，并经过出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

公司合并或分立，需要由公司的股东（大）会做出决议。有限责任公司，一定要经代表2/3以上表决权的股东通过。股份有限公司，一定要经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

口诀：担保超30，合并或分立，开会做决议，2/3才肯定

有关证券从业法律法规的口诀请看下方具体内容：

一看《证券法》，二看《刑法》；三看《公司法》，四看《合同法》；五看《证券投资基金法》，六看《上市规则》；七看《信息披露规定》，八看《证监会规章》。

这个口诀的意思是，证券从业人员在从事证券业务时，需了解和遵循一系列的法律法规，这当中《证券法》和《刑法》是基本的法律法规，其次是《公司法》和《合同法》，还要有了解《证券投资基金法》、《上市规则》、《信息披露规定》和《证监会规章》等有关法律法规。

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