我个人觉得证券公司经理违规代客炒股导致损失证券公司不应该担负陪常责任,第一证券公司经理违规他属于个人行为与证券公司无关,我们在证券公司开户时都是签有合同的,证券公司一在强调入市有风险一切代客炒股都是个人行证券公司不担负责任,我个人觉得我们客户不可以轻信任何违规行为
炒股违规是指某些股票投资者为了取得巨额盈利,通过控制其他投资者具有参考意义的股票投资信息,控制未来股票价格走势的行为。
操纵股价未必是机构,也许是公司内部管理人员、大股东、隐形股东、个人等,只要集中资金优势、内部信息优势、管理优势等,其他投资不具备的特殊条件,达到使股票价格持续时间的改变,为自己取得不正当的巨额利润的行为均属于操纵股价。
证券从业人员不可以够炒股,不然就是炒股违规。
上市公司董高监不可以短线买卖自己的股票,不然就是炒股违规。
违规行为会受到证监会的处罚,罚款,或者警示函,同时没收买卖所得。
专业人才员一定要以身作则,遵循规则,以自己为先锋严格要求自己。
杜绝炒股违规行为。
第十一条从业人员大多数情况下性不允许行为:
(一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;
(二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;
(三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;
(四)从事与其履行职责有利益冲突的业务;
(五)贬损同行或以他不正当竞争手段争揽业务;
(六)接受利益有关方的贿赂或对其进行贿赂;
(七)买卖法律明文不允许买卖的证券;
(八)违规向客户作出投资不受损失或保证低收益的承诺;
(九)隐匿、伪造、恶意修改或者毁损交易记录;
(十)泄露客户资料;
(十一)中国证监会、协会不允许的其他行为。
第十二条证券公司的从业人员特定不允许行为:
(一)代理买卖或承销法律规定不可以买卖或承销的证券;
(二)违规向客户提供资金或有价证券;
(三)侵占挪用客户资产或未经同意私自变更委托投资范围;
(四)在经纪业务中接受客户的全权委托;
(五)对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;
(六)中国证监会、协会不允许的其他行为。
第十三条基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定不允许行为:
(一)违反相关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息;
(二)在不一样基金资产当中、基金资产和其他受托资产当中进行利益输送;
(三)利用基金的有关信息为自己或者他人谋取私利;
(四)挪用基金投资者的交易资金和基金份额;
(五)在基金销售途中误导客户;
(六)中国证监会、协会不允许的其他行为。
第十四条证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定不允许行为:
(一)接受他人委托从事证券投资;
(二)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;
(三)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和公布分析报告或评级报告;
(四)中国证监会、协会不允许的其他行为。
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