证券公司有什么许可证，证券公司有什么许可证需要证券行业从业资格认证

证券公司有哪些许可证？

需证券行业从业资格证和证券行业从业执业证。证券行业从业资格证需考试，拿到证券行业从业资格证。证券行业从业执业证其实就是常说的上岗证，有了这张证才是在证监会登记有效的上岗凭证。证券公司

第一百二十二条　设立证券公司,一定要经国务院证券监督管理机构审核查验批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不可以经营证券业务。

第一百二十三条　本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

第一百二十四条　设立证券公司,需要具备下方罗列出来的条件：

(一)有满足法律、行政法规规定的公司章程；

(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,近三年无重要违法违规记录,净资产不小于人民币二亿元；

(三)有满足本法规定的注册资本；

(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格；

(五)有完善的风险管理与内部控制制度；

(六)有合格的经营场所和业务设施；

(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第一百二十五条　经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下方罗列出来的部分或者都业务：

(一)证券经纪；

(二)证券投资咨询；

(三)与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问；

(四)证券承销与保荐；

(五)证券自营；

(六)证券资产管理；

(七)其他证券业务。

第一百二十六条　证券公司一定要在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。

第一百二十七条　证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本低限额为人民币五千万元；经营第(四)项至第(七)项业务之一的,注册资本低限额为人民币一亿元；经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的,注册资本低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本需要是实缴资本。

国务院证券监督管理机构按照审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本低限额,但不可以少于前款规定的限额。

第一百二十八条　国务院证券监督管理机构需要自受理证券公司设立申请那天起六个月内,依照法定条件和法定程序并按照审慎监管原则进行审核查验,作出批准或者不能批准的决定,并公告申请人；不能批准的,需要说明理由。

证券公司设立申请取得批准的,申请人需要在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。

证券公司需要自领取营业执照那天起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未获取经营证券业务许可证,证券公司不可以经营证券业务。

第一百二十九条　证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实质上控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,一定要经国务院证券监督管理机构批准。

证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,一定要经国务院证券监督管理机构批准。

第一百三十条　国务院证券监督管理机构需要对证券公司的净资本,净资本与负债的占比,净资本与净资产的占比,净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的占比,负债与净资产的占比,还有流动资产与流动负债的占比等风险控制指标作出规定。

证券公司不可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

第一百三十一条　证券公司的董事、监事、高级管理人员,需要正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前获取国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下方罗列出来的情形之一的,不可以担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务那天起未逾五年；

(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人才员,自被撤销资格那天起未逾五年。

第一百三十二条　因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不可以招聘为证券公司的从业人员。

第一百三十三条　国家机关工作人员和法律、行政法规规定的不允许在公司中兼职的其他人员,不可以在证券公司中兼任职务。

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