证券隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采用的一系列管理措施。主要涵盖证券公司管理敏感信息的需知原则、防止敏感信息不当流动和使用的保密措施、证券公司工作人员的保密义务、跨墙管理制度等等。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》
第二条 本指引所称信息隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采用的一系列管理措施。
前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的相关规定。
第三条 证券公司需要根据需知原则管理敏感信息,保证敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需的工作人员知悉。
证券公司工作人员对以任何方法知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不可以利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
证券公司聘用外部服务商的,需要与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。
第四条 证券公司需要将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采用有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。
证券公司需要定期评价信息隔离墙制度的有效性,并按照情况的变化及时调整和完善。
第五条 证券公司需要明确董事会、管理层、各个主管部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。
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