
从事证券行业大多数情况下需考取证券从业资格证。除证书外也要具备一部分基本的能力:
1、具备一定的分析能力与抗压能力,可以从事非常多的数据分析工作;
2、具备良好的职业形象与道德,业务专业,服务周到有礼,考虑客户的利益为重;
3、具有洞悉力与信息收集分析的能力,特别要注意关注国内外经济与时事变化。证券业指从事证券发行和交易服务的针对行业是证券市场的基本组成要素之一,主要由证券交易所、证券公司、证券协会及金融机构组成。并为双方证券交易提供服务,促使证券发行与流通高效地进行,并维持证券市场的运转规则和程序。
证券从业人员可考的证书有:
1、证券从业资格证
参照《《证券业从业人员资格管理办法》第十三条,获取执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,需要参与协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
参照《《证券业从业人员资格管理办法》第十四条,从业人员获取执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构需要在上面说的情形出现后十日内向协会报告,由协会变更该人员[执业注册]登记。
获取执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构需要在上面说的情形出现后十日内向协会报告,由协会变更该人员[执业注册]登记。
参照《《证券业从业人员资格管理办法》第十五条,机构不可以聘用未获取执业证书的人员对外开展证券业务。
2、注册国际投资分析师(CIIA)
试题共分2卷。考试试卷1涵盖:经济学、公司财务、股票估值与分析、财务会计和财务报表分析;考试试卷2涵盖:固定收益证券估值与分析、衍生产品估值与分析、投资组合管理。
3、中国注册金融分析师(CFRA)
CFRA分为三级。一级考试课程着重于投资评估和管理的工具,还涵盖资产估值和投资组合管理技巧的入门讲解。一级考试(Level 1)形式为选择题(Multiple Choice),每卷各120 题,共240 题;
二级考试课程着重于资产估值及投资工具的应用(涵盖经济学、财务报表分析和数量分析方式)。二级考试(Level 2)形式为案例选择题(Multiple Choice),每卷各60 题,共120 题;
三级考试课程着重于投资组合管理,还涵盖投资工具的使用战略,还有个人或机构管理权益类证券产品、固定收益证券、金融衍生产品和其他类投资产品的资产评估模式。三级考试(Level 3)的考试答题方式是百分之50 的论文写作及百分之50 的案例题分析。伦理和职业道德标准是CFA 三个级别考试课程中均强调的主要内容。
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