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证券经纪人能不能同时为两个证券公司工作,证券从业人员有个人股票账户该怎

时间:2023-09-01 10:23来源:华宇考试网收集整理作者:内蒙古证券从业资格考试
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证券经纪人能不能同时为两个证券公司工作

证券经纪人有没有可能同时为两个证券公司工作?

证券经纪人在执业途中需要遵循诚实守信、勤勉尽责、公平对待客户、客户利益优先等原则;证券经纪人只可以接受一家证券公司的委托,针对代理其从事客户招揽和客户服务等活动,不可以同时在其他的相关机构任职或者同时接受其他的相关机构委托;证券经纪人除不可以有《暂行规定》第十三条不允许的行为外,也不可以有以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签署任何合同、协议等违背职业道德的行为。

《执业规范》同时对证券公司开展证券经纪人制度提出了对应要求,如:证券公司需要向证券经纪人统一提供研究报告及与证券投资相关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及相关信息;相关信息和材料可以由证券公司自行制作,也可来源自于其他的相关机构;证券公司需要对统一提供的信息和材料负责。证券公司需要建立健全证券经纪人执业支持系统,并采用有效措施,防范证券经纪人私自通过网络络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务。

理论上可以,实践中不行。

之故此,说理论上可以是因为法律并没有不允许一个证券经纪人可以同时为两家证券公司工作。还相当多的证券经纪人跟证券公司签的是代理服务合同,而不是雇佣合同。

实践中不行是因为目前的证券公司是竞争关系,当它清楚为自己服务的经纪人还在为其他券商服务时,根据商业风险考虑也会终止这样的服务。

起码目前,我们还没有看到同时服务两家券商的证券经纪人。

资本市场成熟以后,独立于证券公司的证券经纪人可能会更多。

不可以的,证券经纪人只可以挂靠一家证券公司

证券从业人员有一个人股票账户该咋办,应该如何处理?

应该到证券公司销户。

证券从业人员是不允许有证券账户的,假设有证券账户,一定要要及时到开户的券商进行销户,这样才可以够从事证券资格工作。

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